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[发行]鹏华基金管理有限公司:港中小企:更新招募说明书摘要(2019年5月)

时间:2019-05-14 00:15来源:网络整理 转载:www.jylhd.com
[发行]鹏华基金管理有限公司:港中小企:更新招募说明书摘要(2019年5月)

[发行]鹏华基金管理有限公司:港中小企:更新招募说明书摘要(2019年5月)

时间:2019年05月13日 15:40:06 中财网

鹏华港股通中证香港中小企业投资主
题指数证券投资基金(
LOF)更新的
招募说明书摘要


基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
2019年
5月


重要提示

本基金经
2016年
7月
26日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华港股通中
证香港中小企业投资主题指数证券投资基金(
LOF)注册的批复》注册,进行募集。根据相
关法律法规,本基金基金合同已于
2016年
9月
29日正式生效,基金管理人于该日起正式
开始对基金财产进行运作管理。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。


本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管
理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。本基金投资相关股票市场交易互联
互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标
的股票”)的,将承担汇率风险以及境外市场的风险。


本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金
及货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。


基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


本招募说明书所载内容截止日为
2019年
3月
28日,有关财务数据和净值表现截止日

2018年
12月
31日(未经审计
)。


一、基金管理人

一、基金管理人概况


1、名称:鹏华基金管理有限公司


2、住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43层


3、设立日期:
1998年
12月
22日


4、法定代表人:何如


5、办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43层
6、电话:(
0755)82021233传真:(
0755)82021155
7、联系人:吕奇志
8、注册资本:人民币
1.5亿元
9、股权结构:

出资人名称
出资额(万
元)
出资比例
国信证券股份有限公司
7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)
7,350 49%
深圳市北融信投资发展有限公司
150 1%
总计
15,000 100%

二、主要人员情况


1、基金管理人董事会成员

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。


邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。


孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁
, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。



Massimo Mazzini先生,董事,,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任
CA AIPG SGR投资总监、
CAAM AI SGR及
CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(
Credit Agricole Alternative
Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、
Epsilon 资产管理股份公司


(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(
Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(
Eurizon Capital SGR
S.p.A.)市场及业务发展总监。



Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(
Credit Agricole Group)东方汇理资产管理
股份有限公司(
CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(
Eurizon
Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。


周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。


史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。


张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监
会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;
2005年
6月至
2007年
12月,任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;
2007年
12月至
2010年
12月,任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。


高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;
2007年加入曼达林投资顾
问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。



2、基金管理人监事会成员

黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。


陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金


财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。



SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗
IMI资
产管理
SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(
Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。


于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜
(深圳)律师事务所律
师;2011年
7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。


郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;
2011年
7月加盟鹏华基金管理
有限公司,现任登记结算部总经理。


刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司
咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;
2014年
10月加入鹏华基金管理
有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。



3、高级管理人员情况

何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。


邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。


高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(
CFA),经济学硕士,国籍:中
国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。


邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部


(实业投资部)副主任,并于
2014年至
2015年期间担任中国证监会第
16届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。


高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。


苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。


高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。


韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。



4、本基金基金经理

张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,
12年证券基金从业经验。曾任招商银行软件中心
(原深圳市融博技术公司
)数据分析师;
2011年
3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察
稽核部资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员,先后从事金融工程、量化
研究等工作。

2015年
09月担任鹏华上证民企
50ETF基金基金经理,
2015年
09月担任鹏华
上证民企
50ETF联接基金基金经理,
2016年
06月至
2018年
05月担任鹏华新丝路分级基
金基金经理,
2016年
07月担任鹏华高铁分级基金基金经理,
2016年
09月担任鹏华沪深
300指数(
LOF)基金基金经理,
2016年
09月担任鹏华中证
500指数(
LOF)基金基金经
理,2016年
11月担任鹏华一带一路分级基金基金经理,
2016年
11月担任鹏华新能源分级
基金基金经理,
2018年
04月担任鹏华创业板分级基金基金经理,
2018年
04月担任鹏华互
联网分级基金基金经理,
2018年
05月至
2018年
08月担任鹏华沪深
300指数增强基金基
金经理,
2018年
05月担任鹏华香港中小企业指数(
LOF)基金基金经理,
2018年
05月担

任鹏华钢铁分级基金基金经理。张羽翔先生具备基金从业资格。


本基金基金经理管理的其他基金情况:


2015年
09月担任鹏华上证民企
50ETF基金基金经理


2015年
09月担任鹏华上证民企
50ETF联接基金基金经理


2016年
06月至
2018年
05月担任鹏华新丝路分级基金基金经理


2016年
07月担任鹏华高铁分级基金基金经理


2016年
09月担任鹏华沪深
300指数(
LOF)基金基金经理


2016年
09月担任鹏华中证
500指数(
LOF)基金基金经理


2016年
11月担任鹏华一带一路分级基金基金经理


2016年
11月担任鹏华新能源分级基金基金经理


2018年
04月担任鹏华创业板分级基金基金经理


2018年
04月担任鹏华互联网分级基金基金经理


2018年
05月至
2018年
08月担任鹏华沪深
300指数增强基金基金经理


2018年
05月担任鹏华钢铁分级基金基金经理

尤柏年先生,国籍中国,经济学博士,
15年证券基金从业经验。历任澳大利亚
BConnect公司
Apex投资咨询团队分析师,华宝兴业基金管理有限公司金融工程部高级数
量分析师、海外投资管理部高级分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市场基金和华宝兴
业标普油气基金基金经理等职;
2014年
7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任国际业务部
副总经理,现担任国际业务部总经理、基金经理。

2014年
08月担任鹏华全球高收益债基
金基金经理,
2014年
09月担任鹏华环球发现(
QDII-FOF)基金基金经理,
2015年
07月担
任鹏华前海万科
REITs基金基金经理,
2016年
12月担任鹏华沪深港新兴成长混合基金基
金经理,
2017年
11月担任鹏华港美互联股票(
LOF)基金基金经理,
2017年
11月担任鹏
华香港银行指数(
LOF)基金基金经理,
2017年
11月担任鹏华香港中小企业指数(
LOF)
基金基金经理。尤柏年先生具备基金从业资格。


本基金基金经理管理的其他基金情况:


2014年
08月担任鹏华全球高收益债基金基金经理


2014年
09月担任鹏华环球发现(
QDII-FOF)基金基金经理


2015年
07月担任鹏华前海万科
REITs基金基金经理


2016年
12月担任鹏华沪深港新兴成长混合基金基金经理


2017年
11月担任鹏华港美互联股票(
LOF)基金基金经理


2017年
11月担任鹏华香港银行指数(
LOF)基金基金经理

本基金历任的基金经理:


2016年
09月至
2018年
05月陈龙先生


5、投资决策委员会成员情况


邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。

高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。

邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

混合、鹏华创新驱动混合基金经理。

赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部
FOF投资副总监。



6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


二、基金托管人

(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街
1号
首次注册登记日期:
1983年
10月
31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【
1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(
010)66594942
中国银行客服电话:
95566(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于
1998年,现有员工
110余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、
QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况


截至
2018年
12月
31日,中国银行已托管
700只证券投资基金,其中境内基金
662只,
QDII基金
38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。



2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于
“SAS70”、“
AAF01/06”“ISAE3402”和“
SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。

2017年,中国银行继续获得了基于“
ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。


(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的
,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。


三、相关服务机构

一、基金份额销售机构

场外销售机构:


1、直销机构

(1)鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43层
联系电话:
0755-82021233
传真:0755-82021155
联系人:吕奇志
网址:
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区金融大街甲
9号金融街中心南楼
502房
联系电话:
010-88082426

传真:010-88082018
联系人:张圆圆

(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路
33号花旗集团大厦
801B室
联系电话:
021-68876878
传真:021-68876821
联系人:李化怡
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址:武汉市江汉区建设大道
568号新世界国贸大厦
I座
3305室
联系电话:
027-85557881
传真:027-85557973
联系人:祁明兵
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路
10号富力中心
24楼
07单元
联系电话:
020-38927993
传真:020-38927990
联系人:周樱
2、其他销售机构
(1)银行销售机构
1)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路
2号
办公地址:广东省东莞市城区南城路
2号
法定代表人:王耀球
联系人:杨亢
客户服务电话:
0769-961122
网址:
2)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市秦淮区中华路
26号
办公地址:南京市秦淮区中华路
26号
法定代表人:夏平
客户服务电话:
95319
网址:
3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路
188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路
188号
法定代表人:彭纯
联系人:王菁
客户服务电话:
95559
网址:

4)南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市玄武区中山路
288号
办公地址:江苏省南京市玄武区中山路
288号
法定代表人:胡昇荣
客户服务电话:
95302
网址:
5)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路
5047号
办公地址:深圳市深南东路
5047号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
客户服务电话:
95511-3
网址:bank.pingan.com
6)上海银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
168号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
168号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
客户服务电话:
95594
网址:
7)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京复兴门内大街
55号
办公地址:北京复兴门内大街
55号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
客户服务电话:
95588
网址:
8)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街
1号

办公地址:北京市复兴门内大街
1 号
法定代表人:陈四清
联系人:陈洪源
客户服务电话:
95566
网址:

(2)证券公司销售机构
1)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
1600号
1幢
32楼
法定代表人:祝健
联系人:王冠昌
客户服务电话:
4001-962-502
网址:
2)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、28层
A02单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
客户服务电话:
95517
网址:
3)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42号写字楼
101室
办公地址:天津市南开区宾水西道
8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
客户服务电话:
400-651-5988
网址:
4)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14楼、16楼、17楼
办公地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
14楼、16楼、17楼
法定代表人:丁益
联系人:金夏
客户服务电话:
400-666-6888
网址:

5)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特
8号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
客户服务电话:
95579/4008-888-999
网址:
6)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街
15号桐城中央
21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心
12层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客户服务电话:
4007-121212
网址:
7)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路
115号投行大厦
20楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
客户服务电话:
95358
网址:
8)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街
6666号
办公地址:长春市生态大街
6666号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
客户服务电话:
95360
网址:
9)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路
23号投资广场
18层
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客户服务电话:
95531/400-8888-588

网址:
10)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36号华远华中心
4、5号楼
3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A座
40层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
客户服务电话:
95571
网址:
11)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路
1508号
办公地址:上海市静安区新闸路
1508号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
客户服务电话:
95525
网址:
12)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2号
618室
办公地址:广州市天河区马场路
26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:
95575
网址:
13)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
客户服务电话:
95396
网址:
14)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦
9层
10层
法定代表人:王少华
联系人:黄静


客户服务电话:
400-818-8118
网址:
15)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街
95号
办公地址:四川省成都市东城根上街
95号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
客户服务电话:
95310
网址:
16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路
168号上海银行大厦
29楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
客户服务电话:
400-8888-666/95521
网址:
17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
客户服务电话:
95536
网址:
18)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路
689号
办公地址:上海市黄浦区广东路
689号
法定代表人:周杰
联系人:赵洋洋
客户服务电话:
95553
网址:
19)恒泰证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
D座-14F
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
D座-14F
法定代表人:庞介民


联系人:熊丽
客户服务电话:
4001966188
网址:
20)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦
11至
18层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
客户服务电话:
95390
网址:
21)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路
228号
办公地址:南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
客户服务电话:
95597
网址:
22)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
198号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客户服务电话:
95584
网址:
23)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
28层
A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
8号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
客户服务电话:
95323/4001099918(全国)
/029-68918888(西安)
网址:
24)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层
办公地址:西安市高新区锦业路
1号都市之门
B座
5层


法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
客户服务电话:
95325/400-860-8866
网址:
25)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街
28号民生金融中心
A座
16-20层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
客户服务电话:
95376
网址:
26)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路
4036号荣超大厦
16-20层
法定代表人:曹实凡
联系人:周一涵
客户服务电话:
95511-8
网址:stock.pingan.com
27)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路
213号
7楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:
4008-918-918
网址:
28)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路
989号
45层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
客户服务电话:
95523/4008895523
网址:
29)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座


办公地址:北京市西城区德胜门外大街
115号德胜尚城
E座
法定代表人:毕劲松
联系人:刘宇
客户服务电话:
400-620-0620
网址:
30)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2号高科大厦
4楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
99号保利广场
A座
37楼
法定代表人:余磊
联系人:夏旻
客户服务电话:
95391/4008005000
网址:
31)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街
232号陕西信托大厦
办公地址:西安市新城区东新街
232号陕西信托大厦
16-17层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
客户服务电话:
95582
网址:
32)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑
8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑
8号
法定代表人:廖庆轩
联系人:周青
客户服务电话:
4008096096/95355
网址:
33)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
A栋
11楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
客户服务电话:
95351
网址:
34)信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街
9号院
1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
客户服务电话:
95321
网址:
35)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路
268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路
36号兴业证券大厦
法定代表人:兰荣
联系人:乔琳雪
客户服务电话:
95562
网址:
36)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A座
38—45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
客户服务电话:
95565
网址:
37)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
1号国贸大厦
2座
27层及
28层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:杨涵宇
客户服务电话:
4009101166
网址:
38)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路
27号盘古大观
40-43层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路
27号院
5号楼
法定代表人:何亚刚
联系人:胡创
客户服务电话:
40088-95618
网址:


39)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街
35号
2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街
35号国际企业大厦
C座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
客户服务电话:
4008-888-888/95551
网址:
40)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
A栋第
18-21层及第
04


01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

办公地址:深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
A栋第
4、18层至
21层

法定代表人:高涛

联系人:万玉琳

客户服务电话:
95532/4006008008

网址:

41)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路
86号

办公地址:上海市花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
18层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

客户服务电话:
95538

网址:

42)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路
66号
4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街
188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

客户服务电话:
95587/4008-888-108

网址:

43)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧


客户服务电话:
95548
网址:
44)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路
222号
1号楼
2001
办公地址:青岛市市南区东海西路
28号龙翔广场东座
5层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
客户服务电话:
95548
网址:


(3)期货公司销售机构
1)中信建投期货有限公司
注册地址:重庆市渝中区中山三路
107号上站大楼平街
11-B,名义层
11-A,8-B4,9B
、C
办公地址:重庆市渝中区中山三路
107号皇冠大厦
11楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
客户服务电话:
400-8877-780
网址:

2)中信期货有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
13011305
、14层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
13层
13011305
、14层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
客户服务电话:
400-990-8826
网址:

(4)第三方销售机构
1)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街
10号百度大厦
2层
办公地址:北京市海淀区上地十街
10号
法定代表人:梁志祥
联系人:王笑宇
客户服务电话:
95055-9

网址:https://www.baiyingfund.com/

2)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
1号院
6号楼
2单元
21层
222507
办公地址:北京市朝阳区望京
SOHO T3 A座
19层
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
客户服务电话:
400-159-9288
网址:danjuanapp.com
3)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路
10号
5层
5122室
办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路
10号
5层
5122室
法定代表人:黄永伟
联系人:侯仁凤
客户服务电话:
400-8980-618
网址:
4)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街
11号
11层
1108
法定代表人:王伟刚
联系人:王晓晓
客户服务电话:
400-619-9059
网址:
5)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路
66号
1号楼
22层
2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街
18号院京东总部
A座
17层
法定代表人:江卉
联系人:韩锦星
客户服务电话:
95118
网址:fund.jd.com
6)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼
5层
518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼
5层
518室


法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
客户服务电话:
010-62675369
网址:

7)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
2层
办公地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
2层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
客户服务电话:
4008188000
网址:
8)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
22号泛利大厦
10层
法定代表人:王莉
联系人:于扬
客户服务电话:
400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
9)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218号
1栋
202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
18号黄龙时代广场
B座
6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客户服务电话:
4000-766-123
网址:
10)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
360弄
9号
3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路
32号
c栋
法定代表人:汪静波
联系人:朱了
客户服务电话:
400-821-5399
网址:
11)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
526号
2幢
220室

办公地址:上海市浦东新区东方路
1267号
11层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
客户服务电话:
400-089-1289
网址:
12)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
196号
26号楼
2楼
41号
办公地址:上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯大厦
903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗玙
客户服务电话:
400-700-9665
网址:
13)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
1800号
2号楼
6153室(上海泰和经济发展

区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
488号太平金融大厦
1503室
法定代表人:王翔
联系人:吴鸿飞
客户服务电话:
400-820-5369
网址:
14)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
5475号
1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路
91弄
61号陆家嘴软件园
10号楼
12楼
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
客户服务电话:
95733
网址:
15)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号
14楼
法定代表人:郭坚
联系人:陈铭洲
客户服务电话:
400-821-9031
网址:


16)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路
190号
2号楼
2层
办公地址:上海市徐汇区龙田路
195号
3C座
10楼
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
客户服务电话:
400-1818-188
网址:
17)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路
33号
11楼
B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路
1500号万得大厦
11楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
客户服务电话:
400-799-1888
网址:
18)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
178号华融大厦
27层
2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
28号富卓大厦
A座
7层
法定代表人:马勇
联系人:文雯
客户服务电话:
400-166-1188
网址:8.jrj.com.cn
19)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦
8楼
801
法定代表人:薛峰
联系人:邓爱萍
客户服务电话:
4006-788-887
网址:、

20)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦
11层
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
1号
A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘

书有限公司)
法定代表人:刘明军
联系人: ,シ


客户服务电话:
95017
网址:
21)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路
18号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
客户服务电话:
4008773772
网址:
22)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路
333号
729S室
办公地址:上海市浦东新区商城路
618号良友大厦
B301-305
法定代表人:许欣
联系人:屠帅颖
客户服务电话:
400-700-9700
网址:
23)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路
6号
105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
1号保利国际广场南塔
12楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
客户服务电话:
020-89629066
网址:

基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构,并及时公告。

场内发售机构:

(1)本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位(具
体名单可在上海证券交易所网站查询)。

(2)本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金
的场内发售机构。

二、登记机构
名称:鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路
168 号深圳国际商会中心
43 层


法定代表人:何如
办公室地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
43 层
联系电话:(
0755)82021877
传真:(
0755)82021165
负责人:范伟强


三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海通力律师事务所
住所:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
法定代表人:俞卫锋
办公室地址:上海市银城中路
68号时代金融中心
19楼
联系电话:
021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华


四、会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
6楼
法定代表人:李丹
办公室地址:上海市湖滨路
202号领展企业广场
2座普华永道中心
11楼
联系电话:(
021)23238888
传真:(
021)23238800
联系人:魏佳亮
经办会计师:许康玮、陈熹

四、基金的名称

本基金名称:鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金
(LOF)

五、基金运作方式及类型
上市契约型开放式(
LOF),股票型证券投资基金
六、基金的投资目标



紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制

0.5%以内,年跟踪误差控制在
6%以内。


七、基金的投资方向

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股、备选成份股、
依法发行上市的其他股票(包括港股通标的股票和中国证监会核准发行上市的股票)、固
定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离
交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质
押及买断式回购、银行存款(包括银行定期存款、银行协议存款、银行通知存款等)等)、
股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国
证监会的相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


基金的投资组合比例为:

投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80%,其中投资于标的指数成份股及其备选
成份股的比例不低于非现金基金资产的
80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。


如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做
相应调整。


本基金通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股,未来如果港股通业务规则发
生变化或出现法律法规或监管部门允许投资的其他模式,基金管理人可在履行适当程序后
相应调整。


八、基金的投资策略

本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。


当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足
时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进
行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。


本基金力争将日均跟踪偏离度控制在
0.5%以内,年跟踪误差控制在
6%以内。如因指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取
合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。



1、股票投资策略


(1)股票投资组合的构建
本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪
误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流
动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调
整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产
进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。


(2)股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,
本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况,对其进行适时调整,以
保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理
人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。

由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金将会采用合
理方法寻求替代。



1)定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。

2)不定期调整
根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重
新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整;
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;
根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,

本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

2、债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分

析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。

3、衍生品投资策略
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、

交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资
产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。


基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。


本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价
差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。



4、资产支持证券的投资策略

本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基
金合同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。



5、融资及转融通投资策略

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资及转融通业务。本基金
将根据市场情况和组合风险收益,确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资及
转融通业务的法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符合上述法律法规和监管要
求的变化。


未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书中更新公告。


九、基金的业绩比较基准

中证香港中小企业投资主题指数收益率×
95%+银行活期存款利率(税后)×
5%

中证香港中小企业投资主题指数在满足港股通资格的香港上市公司中挑选中小型企业
的股票作为成份股。该指数反映港股通标的股票范围内的中小型企业发行的股票的整体表
现,同时也为市场提供相关的投资标的。


如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人与
基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不
需要召开基金份额持有人大会。


十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金
及货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金将
投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。


十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019年
01月
18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


本报告中财务资料未经审计。


本报告期自
2018年
10月
01日起至
12月
31日。



1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(
%)
1 权益投资
26,230,769.15 85.71
其中:股票
26,230,769.15 85.71
2 基金投资
--
3 固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支
持证券
--
4 贵金属投资
--
5
金融衍生品投

--
6
买入返售金融
资产
--
其中:买断式
回购的买入返
售金融资产
--
7
银行存款和结
算备付金合计
4,320,050.66 14.12
8 其他资产
51,788.48 0.17
9 合计
30,602,608.29 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
注:无。

(2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注:无。

(3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值(人民币)占基金资产净值比例(
%)
房地产
2,967,812.08 9.83
工业
4,306,509.35 14.27
公用事业
3,187,431.59 10.56
通信服务
2,027,302.49 6.72
日常消费品
1,058,835.13 3.51
信息技术
1,979,655.62 6.56
能源
977,558.82 3.24
医疗保健
2,636,957.20 8.74
原材料
1,887,194.61 6.25
非日常生活消费品
3,640,014.33 12.06
金融
1,561,497.93 5.17
合计
26,230,769.15 86.92

注:以上分类采用全球行业分类标准(
GICS)
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

(1)指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 00992 联想集团
102,000 472,780.00 1.57
2 00874 白云山
18,000 442,393.38 1.47
3 00728 中国电信
124,000 434,595.20 1.44
4 00279
民众金融科

1,274,000 413,023.16 1.37
5 00991 大唐发电
250,000 403,052.00 1.34
6 01193 华润燃气
14,000 380,270.80 1.26
7 00135 昆仑能源
52,000 378,167.92 1.25
8 00512 远大医药
120,000 376,415.52 1.25
9 00019
太古股份公
司A
5,000 362,308.70 1.20
10 03320 华润医药
37,000 331,326.27 1.10

(2)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
注:无。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:无。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:无。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未发生股指期货投资。

(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资
产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

(1)本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

(3)本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。


11、投资组合报告附注

(1)
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。


(2)
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。

(3)其他资产构成


名称金额(人民币元)
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
50,950.43
4 应收利息
838.05
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
51,788.48

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。

(5)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。

(6)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。

(7)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。


基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示:

净值增长率
1
净值增长率
标准差
2
业绩比较基
准收益率
3
业绩比较基
准收益率标
准差
4
1-3 2-4
2017年
01月
01日至
2017

12月
31日
19.97% 0.76% 19.89% 0.75% 0.08% 0.01%


2018年
01月
01日至
2018

12月
31日
-13.99% 1.15% -14.37% 1.20% 0.38% -0.05%
自基金合同生效日至
2018

12月
31日
2.14% 0.94% 5.12% 0.98% -2.98% -0.04%

十三、基金的费用与税收

一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券
/期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券
/期货账户开户费用、账户维护费用;
10、基金上市费用和年费;
11、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.75%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.75%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管


人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基

金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。



3、标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的
0.02%的年费率计提。标的指

数许可使用费的计算方法如下:
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季季末,按季支付(当季不足
50,000元

的,按
50,000元计算),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。由基金管理
人向基金托管人发送标的指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前
10个工作
日内从基金财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节假日、公休日等,支付日期
顺延。


标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时,基
金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前
2日在指定媒介公告并书面
通知托管人。


上述“一、基金费用的种类中第
4-12项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、与基金销售有关的费用
1、场外申购与赎回

(1)场外申购
投资者可以多次申购本基金,申购费按每笔申购申请单独计算。

本基金基金份额对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别
的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年


金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新
的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户
范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。


通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:

申购金额
M(元)一般申购费率特定申购费率
M
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