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华夏大盘精选证券投资基金招募说明书更新(2018年第2次)

时间:2019-05-12 20:25来源:网络整理 转载:www.jylhd.com
华夏大盘精选证券投资基金招募说明书更新(2018年第2次)

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华夏大盘精选证券投资基金

招募说明书(更新)

2018 年第 2 号

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)

重要提示

华夏大盘精选证券投资基金(以下简称“ 本基金” )经中国证监会2004年6月8日证监基

金字[2004]79号文批准募集。本基金的基金合同于2004年8月11日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,

也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。 本基金在证券投资基金

中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金,低于成长

型股票基金。 投资有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投

资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2018年8月11日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2018年6月30日。( 本招募说明书中的财务资料未经审计)

华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)

目录

一、绪言.......................................................................................................................................1

二、释义.......................................................................................................................................1

三、基金管理人...........................................................................................................................4

四、基金托管人.........................................................................................................................12

五、相关服务机构.....................................................................................................................13

六、基金的募集.........................................................................................................................69

七、基金合同的生效.................................................................................................................70

八、基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................................70

九、基金份额的非交易过户与转托管等业务.........................................................................95

十、基金的投资.........................................................................................................................95

十一、基金的业绩...................................................................................................................105

十二、基金的财产...................................................................................................................106

十三、基金资产的估值...........................................................................................................106

十四、基金的收益分配...........................................................................................................109

十五、基金的费用与税收.......................................................................................................110

十六、基金的会计与审计.......................................................................................................112

十七、基金的信息披露...........................................................................................................112

十八、风险揭示....................................................................................................................... 115

十九、基金的终止与清算.......................................................................................................119

二十、基金合同的内容摘要...................................................................................................120

二十一、基金托管协议的内容摘要.......................................................................................130

二十二、对基金份额持有人的服务.......................................................................................136

二十三、其他应披露事项.......................................................................................................138

二十四、招募说明书存放及查阅方式...................................................................................140

二十五、备查文件...................................................................................................................140

华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)

1

一、绪言

《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书” )依据

《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》 ” )、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称“ 《销售办法》 ” )、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“ 《运作办

法》 ” )、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“ 《信息披露办法》 ” )、《 公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“ 《 流动性风险管理规定》 ” )等有

关法律法规以及《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》(以下简称“ 基金合同” ) 编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受,并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表如下含义:

基金或本基金: 指华夏大盘精选证券投资基金。

基金合同: 指《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不

时作出的修订。

招募说明书: 指本《华夏大盘精选证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定

期作出的更新。

托管协议: 指《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管

人对其不时作出的更新。

发售公告: 指 2004 年 6 月 30 日的《华夏大盘精选证券投资基金发行公告》。

《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时作出的修

订。

《运作办法》: 指《证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订。

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2

《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。

《信息披露办法》: 指 2004 年 6 月 8 日由中国证监会发布并于 7 月 1 日实施的《证券投

资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订。

《证券法》:

《 流动性风险管理规

定》:

指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。

指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时

做出的修订。

中国证监会: 指中国证券监督管理委员会。

中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会。

基金管理人: 指华夏基金管理有限公司。

基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理

人、基金托管人和基金份额持有人。

基金托管人: 指中国银行股份有限公司。

直销机构: 指华夏基金管理有限公司。

代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及

转托管等业务的机构。

销售机构: 指直销机构及代销机构。

合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,

经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度

批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管

理机构。

注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括持有人基金账

户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立

并保管基金份额持有人名册等。

注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为华夏基

金管理有限公司。

基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机

构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。

交易账户: 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况

的账户。

基金合同生效日: 指基金合同满足生效条件后,基金管理人依法向中国证监会办理基金

备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。

存续期: 指基金合同生效并存续的不定期期限。

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3

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。

T 日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日

期。

T+n日: 指T日后(不包括T日)第n个工作日。

申购: 指在本基金合同生效后,投资者申请购买本基金基金份额的行为。

赎回: 指基金份额持有人按基金合同规定的条件,要求基金管理人购回本基

金基金份额的行为。

转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基

金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。

转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交

易账户转入另一交易账户的行为。

元: 指人民币元。

基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息及其他合法收入。

基金资产总值: 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。

基金资产净值: 指基金资产总值减去负债后的价值。

基金资产估值:

流动性受限资产:

摆动定价机制:

指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额

净值的过程。

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银

行定期存款( 含协议约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等。

指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者

的合法权益不受损害并得到公平对待。

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

体。

不可抗力: 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素,包括但不限于

洪水、 地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、

法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停

止交易等。

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4

三、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

设立日期: 1998 年 4 月 9 日

法定代表人: 杨明辉

联系人: 李彬

客户服务电话: 400-818-6666

传真: 010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

持股单位 持股占总股本比例

中信证券股份有限公司 62.2%

POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%

MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%

天津海鹏科技咨询有限公司 10%

合计 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委

副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中

信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,中国

建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁,信诚基金管理有限公司董事长、证通股份有限

公司董事等。

Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司( Mackenzie Financial

Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员会委员、财

务负责人,兼任CLSA B.V.董事、 CLSA Americas Holdings, Inc.董事、北京中赫国安足球俱乐

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5

部有限责任公司董事等。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经理和高级经理、 A股上市

办公室副主任、风险控制部副总经理和执行总经理、交易与衍生品业务部、计划财务部、风

险管理部、海外业务及固定收益业务行政负责人、上海自贸试验区分公司负责人。葛先生于

2007年荣获全国金融五一劳动奖章。

杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行

政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管

理业务投资主管等。

李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有

限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经

理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。

张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管

理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济

增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。

张宏久先生:独立董事,硕士,现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任博天环境

股份有限公司及中信信托有限公司独立董事,全国律师协会外事委员会及金融证券专业委员

会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员,中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸

易仲裁委员会及吉隆坡地区国际仲裁院仲裁员等。

张礼卿先生:独立董事,博士,现任中央财经大学金融学院教授(博导)、国际金融研

究中心主任。兼任保利地产、国美金融科技及瑞丰银行独立董事,中国世界经济学会副会长,

中国国际金融学会副秘书长,中国国际经济关系学会、中国城市金融学会常务理事,中国金

融学会理事,鸿儒金融教育基金会常务理事及学术委员会副主任,北京国际金融论坛学术委

员等。

杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司

( Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国

投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金

管理有限公司董事等。

杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。

曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。

史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。

曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。

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6

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任财政部科研所助

理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部执行总经理、信息披露负责

人。曾任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核

部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部总监等。

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石

化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华

盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会

银行监管三部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理

有限公司执行董事、总经理等。

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

2、本基金基金经理

陈伟彦先生,厦门大学统计学硕士。曾任华泰联合证券有限责任公司研究员等。 2010

年3月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、华夏新锦福灵活配置混合

型证券投资基金基金经理( 2017年3月7日至2017年8月17日期间)、华夏新锦安灵活配置混合

型证券投资基金基金经理( 2017年3月7日至2017年8月17日期间)、华夏回报证券投资基金基

金经理( 2015年11月19日至2017年8月29日期间)、华夏回报二号证券投资基金基金经理( 2015

年12月14日至2017年8月29日期间)、华夏新锦源灵活配置混合型证券投资基金基金经理

( 2017年3月7日至2018年3月5日期间)、华夏新锦泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理

( 2016年9月14日至2018年5月25日期间)、华夏新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经

理( 2016年9月14日至2018年7月30日期间)等,现任股票投资部总监,华夏新锦绣灵活配置

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7

混合型证券投资基金基金经理( 2016年9月14日起任职)、华夏新活力灵活配置混合型证券投

资基金基金经理( 2017年3月7日起任职)、 华夏新锦程灵活配置混合型证券投资基金基金经

理( 2017年3月7日起任职)、华夏大盘精选证券投资基金基金经理( 2017年5月2日起任职)、

华夏红利混合型证券投资基金基金经理( 2017年8月29日起任职)、华夏行业龙头混合型证券

投资基金基金经理( 2018年7月24日起任职)。

历任基金经理: 2004年8月11日至2006年5月24日期间,蒋征先生任基金经理; 2005年12

月31日至2012年5月4日期间,王亚伟先生任基金经理; 2012年5月4日至2013年6月28日期间,

巩怀志先生任基金经理; 2013年6月28日至2013年9月23日期间,程海泳先生任基金经理; 2013

年9月23日至2015年2月27日期间,孙彬先生任基金经理; 2014年7月18日至2015年10月15日

期间,任竞辉先生任基金经理; 2015年2月27日至2017年5月2日期间,佟巍先生任基金经理;

2015年9月1日至2017年5月2日期间,阳琨先生任基金经理。

3、本公司股票投资决策委员会

主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

郑煜女士,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

蔡向阳先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

董阳阳先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三) 基金管理人的职责

1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

2、办理基金备案手续。

3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产。

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投

资。

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6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外,不得为自己及任何第三人谋取

利益,不得委托第三人运作基金财产。

7、依法接受基金托管人的监督。

8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定。

10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付投资者申购之基金份额或赎回款项。

11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

12、编制基金半年度报告和年度报告。

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定,履行信息披露及报告义务。

14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合

同及其他法律法规规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露。

15、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

16、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。

17、编制本基金的财务会计报告,保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务

的完整记录 15 年以上。

18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除。

21、法律法规规定的其他义务。

(四)基金管理人承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策

略及限制等全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效

措施,防止违反《证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,将加强人员管理,强化职业操守,督

促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责, 并建立健全内部

控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

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( 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

( 2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

( 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。

( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

( 5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。

4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动:

( 1)承销证券。

( 2)向他人贷款或者提供担保。

( 3)从事承担无限责任的投资。

( 4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外。

( 5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或

者债券。

( 6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管

人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

( 7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

( 8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

5、基金经理承诺

( 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

利益。

( 2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

当利益。

( 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

(五)基金管理人的内部控制制度

基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和

成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度

及相应的业务处理、控制程序组成,具体包括控制环境、风险评估、 控制活动、 信息沟通、

内部监控等要素。 公司已经通过了 ISAE3402(《鉴证业务国际准则第 3402 号》)认证,获得

无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。

1、控制环境

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良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控

制文化。

( 1)公司引入了独立董事制度,目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专门

委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。

( 2)公司各部门之间有明确的授权分工,既互相合作,又互相核对和制衡,形成了合

理的组织结构。

( 3)公司坚持稳健经营和规范运作,重视员工的合规守法意识和职业道德的培养,并

进行持续教育。

2、风险评估

公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后,对影响目标实现的风险因素进行分析。

对于不可控风险,风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务;对于可控风险,

风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日

常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度,以及新业务设计过程中评估相关风险

并制定风险控制制度。

3、控制活动

公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管

理制度上,做到了业务操作流程的科学、合理和标准化,并要求完整的记录、保存和严格的

检查、复核;在岗位责任制度上,内部岗位分工合理、职责明确,不相容的职务、岗位分离

设置,相互检查、相互制约。

( 1)投资控制制度

投资决策委员会是公司的最高投资决策机构,负责资产配置和重大投资决策等;基金

经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建,基金经理领导基金经理小组

在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作;交易管理部负责所有交易的集中执

行。

①投资决策与执行相分离。 投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行集中交易

制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

②投资授权控制。 建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。 投资决策委员会负

责制定投资原则并审定资产配置比例;基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内,负责

确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令, 对于超过投资权限的操作需要

经过严格的审批程序;交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易

执行。

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③警示性控制。 按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系统在投资

比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。

④禁止性控制。 根据法律、法规和公司相关规定,基金禁止投资受限制的证券并禁止

从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定,对上述禁止进行自动提示和限制。

⑤多重监控和反馈。 交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事中的监

控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。

( 2)会计控制制度

①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程,确保会计业务有章可循。

②按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核

查监督制度。

③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资金头寸管理制度。

④制定了完善的档案保管和财务交接制度。

( 3)技术系统控制制度

为保证技术系统的安全稳定运行,公司对硬件设备的安全运行、 数据传输与网络安全

管理、软硬件的维护、 数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善

的制度。

( 4)人力资源管理制度

公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、 考核制度、薪酬制度等人事管理制度,

确保人力资源的有效管理。

( 5)监察制度

公司设立了监察部门,负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调

查程序和处理制度,以及对员工行为的监察。

( 6)反洗钱制度

公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构,指定专门人员负责反洗钱和反

恐融资合规管理工作;各相关部门设立了反洗钱岗位,配备反洗钱负责人员。除建立健全反

洗钱组织体系外,公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程,确保依

法切实履行金融机构反洗钱义务。

4、信息沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠

道,公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送交适当的

人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化,不同的人员根据其业务性质及层

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级具有不同的权限。

5、内部监控

公司设立了独立于各业务部门的稽核部门, 通过定期或不定期检查, 评价公司内部控

制制度合理性、完备性和有效性,监督公司各项内部控制制度的执行情况,确保公司各项经

营管理活动的有效运行。

6、基金管理人关于内部控制的声明

( 1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。

( 2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

( 3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期: 1983 年 10 月 31 日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【 1998】 24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:( 010) 66594942

中国银行客服电话: 95566

(二)基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、 QFII、 RQFII、 QDII、境外三类机构、券商

资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

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服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

(三)证券投资基金托管情况

截至 2018 年 6 月 30 日,中国银行已托管 674 只证券投资基金,其中境内基金 638 只,

QDII 基金 36 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多种类型的基

金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

(四)托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “ SAS70”、“ AAF01/06” “ ISAE3402”和“ SSAE16”等国际主流内控审阅

准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获得了基于“ ISAE3402”和“ SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

证托管资产的安全。

(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

(一)销售机构

1、直销机构:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人: 杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

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传真: 010-63136700

联系人: 张德根

网址:

2、代销机构:

( 1)中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

客户服务电话: 95588

传真: 010-66107914

联系人:王佺

网址:

( 2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

客户服务电话: 95599

联系人:客户服务中心

网址:

( 3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:陈四清

电话: 010-66596688

传真: 010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:

客户服务电话: 95566

( 4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 25 号

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办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

客户服务电话: 95533

传真: 010-66275654

联系人:王嘉朔

网址:

( 5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:彭纯

电话: 021-58781234

传真: 021-58408483

联系人:王菁

网址:

客户服务电话: 95559

( 6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话: 0755-83198888

传真: 0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:

客户服务电话: 95555

( 7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

电话: 010-65556689

传真: 010-65550827

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联系人:方爽

网址: bank.ecitic.com

客户服务电话: 95558

( 8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市北京东路 689 号

法定代表人:高国富

电话: 021-61618888

传真: 021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:

客户服务电话: 95528

( 9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路 154 号

办公地址:福州市湖东路 154 号

法定代表人:高建平

电话: 0591-87839338

传真: 0591-87841932

联系人:梁曦

网址:

客户服务电话: 95561

( 10)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

法定代表人:李晓鹏

电话: 010-63636153

传真: 010-63639709

联系人:朱红

网址:

客户服务电话: 95595

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( 11)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

客户服务电话: 95568

传真: 010-57092611

联系人:董云巍

网址:

( 12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:刘安东

客户服务电话: 95580

传真: 010-68858117

联系人:陈春林

网址:

( 13)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

电话: 010-66223587

传真: 010-66226045

联系人:谢小华

网址:

客户服务电话: 95526

( 14)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

电话: 010-85238670

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传真: 010-85238680

联系人:李慧

网址:

客户服务电话: 95577

( 15)上海银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:范一飞

电话: 021-68475888

传真: 021-68476111

联系人:张萍

网址:

客户服务电话: 95594

( 16)广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号

法定代表人:杨明生

电话: 020-38321207、 15011838290

传真: 020-87310955

联系人:韩鹏

网址:

客户服务电话: 400-830-8003

( 17)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:孙建一

电话: 0755-82088888

传真: 0755-25841098

联系人:张莉

网址: bank.pingan.com

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客户服务电话: 95511-3

( 18)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

电话: 0574-89068340

传真: 0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:

客户服务电话: 962528(北京、上海)、 96528(其他地区)

( 19)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

法定代表人:胡平西

电话: 021-38523692

传真: 021-50105124

联系人:施传荣

网址:

客户服务电话: 021-962999

( 20)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

电话: 010-85605588

传真: 010-63229478

联系人:董汇

网址:

客户服务电话: 96198

( 21)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

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办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话: 0532-85709749

传真: 0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

网址:

客户服务电话: 96588(青岛)、 400-669-6588(全国)

( 22)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

法定代表人:李宏鸣

电话: 0551-62667635

传真: 0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:

客户服务电话: 400-889-6588

( 23)浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

法定代表人:张达洋

电话: 0571-87659546

传真: 0571-87659188

联系人:毛真海

网址:

客户服务电话: 95527

( 24)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号

法定代表人:廖玉林

电话: 13316603168

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传真: 0769-22117730

联系人:胡昱

网址:

客户服务电话: 0769-96228

( 25)杭州银行股份有限公司

住所:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话: 0571-85108195

传真: 0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:

客户服务电话: 400-888-8508

( 26)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市白下区淮海路 50 号

法定代表人:林复

电话: 025-84544021

传真: 025-84544129

联系人:翁俊

网址:

客户服务电话: 400-889-6400

( 27)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号

法定代表人:王傢玉

电话: 0539-7877780

传真: 0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:

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客户服务电话: 400-699-6588

( 28)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

法定代表人:夏瑞洲

电话: 0577-88990082

传真: 0577-88995217

联系人:林波

网址:

客户服务电话: 96699(浙江和上海地区)、 0577-96699(其他地区)

( 29)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话: 027-82656867

传真: 027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:

客户服务电话: 96558(武汉)、 400-609-6558(全国)

( 30)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路 55 号

办公地址:南京市洪武北路 55 号

法定代表人:黄志伟

电话: 025-58588167

传真: 025-58588164

联系人:田春慧

网址:

客户服务电话: 95319

( 31)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

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办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

法定代表人:王建甫

电话: 0379-65921977

传真: 0379-65921869

联系人:董鹏程

网址:

客户服务电话: 0379-96699

( 32)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号

法定代表人:农惠臣

电话: 0991-8824667

传真: 0991-8824667

联系人:何佳

网址:

客户服务电话: 0991-96518

( 33)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人:叶文君

电话: 0535-6699660

传真: 0535-6699884

联系人:王淑华

网址:

客户服务电话: 400-831-1777

( 34)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号

法定代表人:陈占维

电话: 0411-82356627

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传真: 0411-82356590

联系人:李格格

网址:

客户服务电话: 400-664-0099

( 35)河北银行股份有限公司

住所:河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:乔志强

电话: 0311-88627522

传真: 0311-88627027

联系人:王栋

网址:

客户服务电话: 400-612-9999

( 36)西安银行股份有限公司

住所:陕西省西安市高新路 60 号

办公地址:陕西省西安市高新路 60 号

法定代表人:郭军

电话: 029-88992881

传真: 029-88992475

联系人:白智

网址:

客户服务电话: 400-869-6779

( 37)江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所:江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

电话: 0519-80585939

传真: 0519-89995170

联系人:蒋娇

网址:

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客户服务电话: 0519-96005

( 38)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:李镇西

电话: 0472-5189051

传真: 0472-5189057

联系人:刘芳

网址:

客户服务电话: 96016(内蒙古、北京)、 967210(宁波、深圳)、 028-65558555(成都)

( 39)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话: 0592-5337315

传真: 0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:

客户服务电话: 400-858-8888

( 40)吉林银行股份有限公司

住所:吉林省长春市经济开发区 1817 号

办公地址:吉林省长春市经济开发区 1817 号

法定代表人:唐国兴

电话: 0431-84999627

传真: 0431-84992649

联系人:孙琦

网址:

客户服务电话: 400-889-6666

( 41)苏州银行股份有限公司

住所:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

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办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:王兰凤

电话: 0512-69868389

联系人:项喻楠

网址:

客户服务电话: 96067

( 42)汇丰银行(中国)有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 楼

法定代表人:廖宜建

电话: 021-38882834、 021-38881449

传真: 021-23208558

联系人:宾蔚风、周海平

网址:

客户服务电话: 800-820-8828、 400-820-8828、 021-38888828

( 43)恒生银行(中国)有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、 36 楼及上海市浦东南

路 528 号证券大厦 27 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 34 楼、 36 楼及上海市浦

东南路 528 号证券大厦 27 楼

法定代表人:李慧敏

电话: 021-38658644

传真: 021-68828880

联系人:叶馨雯

网址:

客户服务电话: 800-830-8008、 400-830-8008

( 44)泉州银行股份有限公司

住所:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

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电话: 0595-22551071

传真: 0595-22578871

联系人:董培姗

网址: qzccbank.com

客户服务电话: 400-889-6312

( 45)中原银行股份有限公司

住所:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

法定代表人:窦荣兴

电话: 0371-85517710

传真: 0371-85519869

联系人:牛映雪

网址:

客户服务电话: 95186

( 46)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

电话: 010-66045529

传真: 010-66045518

联系人:尹伶

网址:

客户服务电话: 010-66045678

( 47)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

住所:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

法定代表人:齐凌峰

电话: 010-82050520

传真: 010-82086110

联系人:阮志凌

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28

网址:

客户服务电话: 400-158-5050

( 48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:陈操

电话: 010-63130889-8369

传真: 010-58325282

联系人:刘宝文

网址: 8.jrj.com.cn

客户服务电话: 400-850-7771

( 49)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

电话: 021-20835787

传真: 010-85657357

联系人:吴卫东

网址: licaike.hexun.com

客户服务电话: 400-920-0022、 021-20835588

( 50)上海挖财基金销售有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

法定代表人:胡燕亮

电话: 021-50810687

传真: 021-58300279

联系人:李娟

网址:

客户服务电话: 021-50810673

( 51)诺亚正行基金销售有限公司

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29

住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

法定代表人:汪静波

电话: 021-38509680

传真: 021-38509777

联系人:张裕

网址:

客户服务电话: 400-821-5399

( 52)深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人:薛峰

电话: 0755-33227950

传真: 0755-33227951

联系人:童彩平

网址:

客户服务电话: 4006-788-887

( 53)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

电话: 021-54509998-7019

传真: 021-64385308

联系人:潘世友

网址:

客户服务电话: 400-181-8188

( 54)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

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30

电话: 021-20613635

传真: 021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:

客户服务电话: 400-700-9665

( 55)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

法定代表人:陈柏青

电话: 18205712248

联系人:韩爱彬

网址:

客户服务电话: 95188

( 56)上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

电话: 021-20691832

传真: 021-20691861

联系人:黄辉

网址:

客户服务电话: 400-820-2899

( 57)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

电话: 0571-88911818-8653

传真: 0571-88910240

联系人:胡璇

网址:

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客户服务电话: 400-877-3772

( 58)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

电话: 010-62020088-6006

传真: 010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:

客户服务电话: 400-888-6661

( 59)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

法定代表人:沈继伟

电话: 021-50583533

传真: 021-61101630

联系人:曹怡晨

网址:

客户服务电话: 400-067-6266

( 60)浙江金观诚基金销售有限公司

住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

法定代表人:徐黎云

电话: 0571-88337717

传真: 0571-88337666

联系人:孙成岩

网址:

客户服务电话: 400-068-0058

( 61)嘉实财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

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办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

电话: 010-85097570

传真: 010-85097308

联系人:余永键

网址:

客户服务电话: 400-021-8850

( 62)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:王兴吉

电话: 010-62062880

传真: 010-82057741

联系人:高雪超

网址:

客户服务电话: 4000888080

( 63)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

法定代表人:梁蓉

电话: 010-66154828-809

传真: 010-88067526

联系人:张晶晶

网址:

客户服务电话: 400-6262-818

( 64)宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:沈伟桦

电话: 010-52855713

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传真: 010-85894285

联系人:程刚

网址:

客户服务电话: 400-609-9200

( 65)南京苏宁基金销售有限公司

住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

法定代表人:刘汉青

电话: 025-66996699-887226

传真: 025-66008800-887226

联系人:王峰

网址:

客户服务电话: 95177

( 66)众升财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:王斐

电话: 010-59497361

传真: 010-64788105

联系人:付少帅

网址:

客户服务电话: 400-876-9988

( 67)深圳腾元基金销售有限公司

住所: 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元

法定代表人:曾革

电话: 0755-33376853

传真: 0755-33065516

联系人:鄢萌莎

网址:

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客户服务电话: 400-687-7899

( 68)通华财富(上海)基金销售有限公司

住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

法定代表人:马刚

电话: 021-60818757、 13916871276

传真: 021-60818280

联系人:周晶

网址:

客户服务电话: 400-669-5156

( 69)北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

电话: 13501068175

传真: 010-56810630

联系人:马鹏程

网址:

客户服务电话: 400-898-0618

( 70)深圳宜投基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼

A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:华建强

电话: 0755-23919681

传真: 0755-88603185

联系人:马文静

网址:

客户服务电话: 400-895-5811

( 71)北京汇成基金销售有限公司

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住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

电话: 010-56282140

传真: 010-62680827

联系人:丁向坤

网址:

客户服务电话: 400-619-9059

( 72)北京晟视天下投资管理有限公司

住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

法定代表人:蒋煜

电话: 010-58170806

传真: 010-58170910

联系人:蒋煜

网址:

客户服务电话: 010-58170761

( 73)北京钱景基金销售有限公司

住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:赵荣春

电话: 010-57418829

传真: 010-57569671

联系人:魏争

网址:

客户服务电话: 400-893-6885

( 74)北京植信基金销售有限公司

住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

法定代表人:杨纪峰

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客户服务电话: 400-680-2123

联系人:陶翰辰

网址:

( 75)上海久富财富管理有限公司

住所:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

电话: 021-68682279 转 604

传真: 021-68682297

联系人:潘静洁

网址:

客户服务电话: 400-021-9898

( 76)天津国美基金销售有限公司

住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

法定代表人:丁东华

电话: 010-59287984

传真: 010-59287825

联系人:郭宝亮

网址:

客户服务电话: 400-111-0889

( 77)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

电话: 021-20219536

传真: 021-20219923

联系人:王悦伟

网址:

客户服务电话: 021-20219931

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( 78)北京新浪仓石基金销售有限公司

住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总部科

研楼 5 层 518 室

办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总

部科研楼 5 层 518 室

法定代表人:李昭琛

电话: 010-60619607

传真: 010-62676582

联系人:付文红

网址:

客户服务电话: 010-62675369

( 79)北京君德汇富基金销售有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414

法定代表人:李振

电话: 010-65181028-810

传真: 010-65174782

联系人:周雯

网址: https://www.kstreasure.com/

客户服务电话: 400-829-1218

( 80)济安财富(北京)资本管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层

法定代表人:杨健

电话: 18610508307

传真: 010-65330699

联系人:赵程程

网址:

客户服务电话: 400-075-6663

( 81)上海万得基金销售有限公司

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住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人:王廷富

电话: 021-50712782

传真: 021-50710161

联系人:徐亚丹

网址:

客户服务电话: 400-821-0203

( 82)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

( 750000)

办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼( 100000)

法定代表人:程刚

电话: 010-58160168

传真: 010-58160173

联系人:张旭

网址:

客户服务电话: 400-810-5919

( 83)上海联泰资产管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人:燕斌

电话: 15201924977

传真: 021-52975270

联系人:兰敏

网址:

客户服务电话: 400-166-6788

( 84)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

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法定代表人:林卓

电话: 0411-88891212-327

传真: 0411-84396536

联系人:姜焕洋

网址:

客户服务电话: 400-6411-999

( 85)上海汇付金融服务有限公司

住所: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

法定代表人:冯修敏

电话: 021-33323999

传真: 021-33323837

联系人:陈云卉

网址: https://tty.chinapnr.com

客户服务电话: 400-821-3999

( 86)上海基煜基金销售有限公司

住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

法定代表人:王翔

电话: 021-35385521*210

传真: 021-55085991

联系人:蓝杰

网址:

客户服务电话: 400-820-5369

( 87)上海中正达广基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人:黄欣

电话: 021-33768132-801

传真: 021-33768132-802

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联系人:戴珉微

网址:

客户服务电话: 400-6767-523

( 88)北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:郑毓栋

电话: 010-65951887

传真: 010-65951887

联系人:姜颖

网址:

客户服务电话: 400-618-0707

( 89)深圳富济财富管理有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:刘鹏宇

电话: 18938644421

传真: 0755-83999926

联系人:马力佳

网址:

客户服务电话: 0755-83999907

( 90)上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

电话: 021-20665952

传真: 021-22066653

联系人:宁博宇

网址:

客户服务电话: 400-821-9031

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( 91)大泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

法定代表人:袁顾明

电话: 13671788303

传真: 021-20324199

联系人:刘璐

网址:

客户服务电话: 400-928-2266

( 92)珠海盈米财富管理有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话: 020-89629021

传真: 020-89629011

联系人:吴煜浩

网址:

客户服务电话: 020-89629066

( 93)和耕传承基金销售有限公司

住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603

房间

办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

法定代表人:王旋

电话: 0371-85518396

传真: 0371-85518397

联系人:胡静华

网址:

客户服务电话: 4000-555-671

( 94)奕丰基金销售有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

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办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室

法定代表人: TEO WEE HOWE

电话: 0755-89460507

传真: 0755-21674453

联系人:叶健

网址:

客户服务电话: 400-684-0500

( 95)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

法定代表人:钱昊旻

电话: 010-59336519

传真: 010-59336500

联系人:孙雯

网址:

客户服务电话: 4008-909-998

( 96)北京肯特瑞基金销售有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

法定代表人:江卉

电话: 010-89189289、 18910325400

传真: 010-89180000

联系人:万容

网址:

客户服务电话: 95118、 400-098-8511

( 97)中民财富基金销售(上海)有限公司

住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

法定代表人:弭洪军

电话: 021-33357030

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43

传真: 021-63353736

联系人:李娜

网址:

客户服务电话: 400-876-5716

( 98)深圳市金斧子基金销售有限公司

住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

法定代表人:赖任军

电话: 0755-29330513

传真: 0755-26920530

联系人:刘昕霞

网址:

客户服务电话: 400-930-0660

( 99)北京蛋卷基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:钟斐斐

电话: 010-61840688

传真: 010-61840699

联系人:袁永姣

网址: https://danjuanapp.com

客户服务电话: 4000-618-518

( 100)天津万家财富资产管理有限公司

住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:李修辞

电话: 18511290872

传真: 010-59013828

联系人:邵玉磊

网址:

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44

客户服务电话: 010-59013842

( 101)中信期货有限公司

住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、 14 层

办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、

14 层

法定代表人:张皓

电话: 010-60833754

传真: 0755-83217421

联系人:刘宏莹

网址:

客户服务电话: 400-990-8826

( 102)国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

电话: 021-38676161

传真: 021-38670161

联系人:芮敏祺

网址:

客户服务电话: 95521

( 103)中信建投证券股份有限公司

住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

客户服务电话: 95587

传真: 010-65182261

联系人:权唐

网址:

( 104)国信证券股份有限公司

住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

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45

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

电话: 0755-82130833

传真: 0755-82133952

联系人:周杨

网址:

客户服务电话: 95536

( 105)招商证券股份有限公司

住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40 层

法定代表人:霍达

电话: 0755-82943666

传真: 0755-82943636

联系人:黄健

网址:

客户服务电话: 95565

( 106)广发证券股份有限公司

住所:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房)

办公地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、

42、 43、 44 楼

法定代表人:孙树明

电话: 020-87555888

传真: 020-87555417

联系人:黄岚

网址:

客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点

( 107)中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

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46

电话: 010-60838888

传真: 010-60836029

联系人:郑慧

网址:

客户服务电话: 95548

( 108)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

电话: 010-66568430

传真: 010-66568990

联系人:田薇

网址:

客户服务电话: 4008-888-888 或 95551

( 109)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

法定代表人:王开国

电话: 021-23219000

传真: 021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:

客户服务电话: 95553、 400-888-8001

( 110)申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层( 200031)

法定代表人:李梅

电话: 021-33389888

传真: 021-33388224

联系人:陈宇

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网址:

客户服务电话: 95523、 400-889-5523

( 111)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号

法定代表人:杨华辉

电话: 021-38565547

传真: 021-38565955

联系人:乔琳雪

网址:

客户服务电话: 95562

( 112)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

联系人:李良

网址:

客户服务电话: 95579、 400-888-8999

( 113)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

电话: 0755-82558305

传真: 0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:

客户服务电话: 95517

( 114)西南证券股份有限公司

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住所:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩

电话: 023-67616310

传真: 023-63786212

联系人:周青

网址:

客户服务电话: 400-809-6096

( 115)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:孙永祥

电话: 021-38784580-8918

传真: 021-68865680

联系人:李欣

网址:

客户服务电话: 95351

( 116)万联证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 楼

法定代表人:张建军

电话: 020-38286588

传真: 020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:

客户服务电话: 95322

( 117)民生证券股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

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49

电话: 010-85127609

传真: 010-85127641

联系人:韩秀萍

网址:

客户服务电话: 95376

( 118)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:蔡咏

电话: 0551-62257012

传真: 0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:

客户服务电话: 95578

( 119)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区滨水西道 8 号

法定代表人:王春峰

电话: 022-28451991

传真: 022-28451892

联系人:蔡霆

网址:

客户服务电话: 400-651-5988

( 120)华泰证券股份有限公司

住所:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易

电话: 0755-82492193

传真: 0755-82492962(深圳)

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联系人:庞晓芸

网址:

客户服务电话: 95597

( 121)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话: 0351-8686703

传真: 0351-8686619

联系人:张治国

网址:

客户服务电话: 95573

( 122)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人:姜晓林

电话: 0531-89606165

传真: 0532-85022605

联系人:刘晓明

网址:

客户服务电话: 95548

( 123)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

电话: 010-66555316

传真: 010-66555246

联系人:汤漫川

网址:

客户服务电话: 95309

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( 124)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力

电话: 0512-65581136

传真: 0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:

客户服务电话: 95330

( 125)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

电话: 010-63081000

传真: 010-63080978

联系人:尹旭航

网址:

客户服务电话: 95321

( 126)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、

39 层、 40 层

法定代表人:潘鑫军

电话: 021-63325888

传真: 021-63326729

联系人:孔亚楠

网址:

客户服务电话: 95503

( 127)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

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办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

电话: 0731-85832503

传真: 0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:

客户服务电话: 95571

( 128)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

法定代表人:黄耀华

电话: 0755-83516089

传真: 0755-83515567

联系人:李春芳

网址:

客户服务电话: 400-666-6888、 0755-33680000

( 129)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

电话: 021-22169081

传真: 021-22169134

联系人:刘晨

网址:

客户服务电话: 95525、 400-888-8788

( 130)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

法定代表人:邱三发

电话: 020-88836999-5408

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传真: 020-88836654

联系人:梁微

网址:

客户服务电话: 95396

( 131)东北证券股份有限公司

住所:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

电话: 0431-85096517

传真: 0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:

客户服务电话: 95360

( 132)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址: 江苏省南京市江东中路 389 号

法定代表人:步国旬

电话: 025-58519523

传真: 025-83369725

联系人:王万君

网址:

客户服务电话: 95386

( 133)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路 336 号

办公地址:上海市西藏中路 336 号

法定代表人:龚德雄

电话: 021-51539888

传真: 021-65217206

联系人:张瑾

网址:

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客户服务电话: 400-891-8918

( 134)新时代证券股份有限公司

住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

电话: 010-83561146

传真: 010-83561094

联系人:田芳芳

网址:

客户服务电话: 95399

( 135)大同证券有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13

法定代表人:董祥

电话: 0351-4130322

传真: 0351-4192803

联系人:薛津

网址:

客户服务电话: 400-712-1212

( 136)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话: 0510-82831662

传真: 0510-82830162

联系人:祁昊

网址:

客户服务电话: 95570

( 137)浙商证券股份有限公司

住所:杭州市江干区五星路 201 号

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办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

电话: 0571-87901053

传真: 0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:

客户服务电话: 95345

( 138)平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:谢永林

电话: 021-38631117

传真: 021-33830395

联系人:石静武

网址:

客户服务电话: 95511-8

( 139)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

法定代表人:章宏韬

电话: 0551-65161666

传真: 0551-65161600

联系人:范超

网址:

客户服务电话: 95318

( 140)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

电话: 0755-83709350

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传真: 0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:

客户服务电话: 95563

( 141)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、 27、 28 楼

法定代表人:蔡一兵

电话: 0731-84403319

传真: 0731-4403349

联系人:郭磊

网址:

客户服务电话: 400-883-5316

( 142)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:张运勇

电话: 0769-22115712、 0769-22119348

传真: 0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:

客户服务电话: 95328

( 143)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

电话: 0371-69099882

传真: 0371-65585899

联系人:程月艳、李盼盼、党静

网址:

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客户服务电话: 95377

( 144)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、 10 层

法定代表人:常喆

电话: 010-84183389

传真: 010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:

客户服务电话: 400-818-8118

( 145)东海证券股份有限公司

住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

电话: 021-20333333

传真: 021-50498825

联系人:王一彦

网址:

客户服务电话: 95531、 400-888-8588

( 146)中银国际证券股份有限公司

住所:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:钱卫

电话: 021-50372474

传真: 021-50372474

联系人:王炜哲

网址:

客户服务电话: 400-620-8888

( 147)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

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办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

电话: 021-68405273

传真: 021-68405181

联系人:张同亮

网址:

客户服务电话: 400-196-6188

( 148)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦 4 层

法定代表人:马跃进

电话: 0791-86283080

传真: 0791-86281305

联系人:俞驰

网址:

客户服务电话: 400-822-2111

( 149)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号

法定代表人:杨炯洋

电话: 010-52723273

传真: 028-86150040

联系人:谢国梅

网址:

客户服务电话: 400-888-8818

( 150)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室( 830002)

法定代表人:韩志谦

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电话: 0991-2307105

传真: 0991-2301927

联系人:王怀春

网址:

客户服务电话: 400-800-0562

( 151)中泰证券股份有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

法定代表人:李玮

电话: 021-20315290

传真: 021-20315125

联系人:许曼华

网址:

客户服务电话: 95538

( 152)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:姜昧军

客户服务电话: 400-832-3000

传真: 0755-83199511

联系人:王雯

网址:

( 153)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、 26 层

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

电话: 0755-25831754

传真: 0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:

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60

客户服务电话: 95358

( 154)金元证券股份有限公司

住所: ,谑心媳β 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:陆涛

电话: 0755-83025022

传真: 0755-83025625

联系人:马贤清

网址:

客户服务电话: 95372

( 155)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

法定代表人:王宜四

电话: 0791-86768681

传真: 0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:

客户服务电话: 95335

( 156)华林证券股份有限公司

住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

电话: 0755-83255199

传真: 0755-82707700

联系人:胡倩

网址:

客户服务电话: 400-188-3888

( 157)德邦证券股份有限公司

住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

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61

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:姚文平

电话: 021-68761616-8076

传真: 021-68767032

联系人:刘熠

网址:

客户服务电话: 400-888-8128

( 158)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

法定代表人:刘建武

电话: 029-87417129

传真: 029-87424426

联系人:刘莹

网址:

客户服务电话: 95582

( 159)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

电话: 0591-87383623

传真: 0591-87383610

联系人:张腾

网址:

客户服务电话: 95547

( 160)华龙证券股份有限公司

住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

法定代表人:李晓安

电话: 0931-4890100

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62

联系人:李昕田

网址:

客户服务电话: 95368、 400-468-8888(全国)

( 161)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:金立群

电话: 010-65051166

传真: 010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:

客户服务电话: 010-65051166

( 162)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话: 0571-87925129

传真: 0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:

客户服务电话: 95336

( 163)上海华信证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

法定代表人:陈灿辉

电话: 021-63898427

传真: 021-68776977-8427

联系人:徐璐

网址:

客户服务电话: 400-820-5999

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63

( 164)华鑫证券有限责任公司

住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

电话: 021-54967552

传真: 021-54967032

联系人:杨莉娟

网址:

客户服务电话: 95323、 400-109-9918

( 165)瑞银证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

法定代表人:程宜荪

电话: 010-58328112

传真: 010-58328748

联系人:牟冲

网址:

客户服务电话: 400-887-8827

( 166)中国中投证券有限责任公司

住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层

法定代表人:高涛

电话: 0755-88320851

传真: 0755-82026942

联系人:胡芷境

网址:

客户服务电话: 400-600-8008、 95532

( 167)中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

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64

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

法定代表人:黄扬录

电话: 0755-82570586

传真: 0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:

客户服务电话: 95329

( 168)西藏东方财富证券股份有限公司

住所:拉萨市北京中路 101 号

办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

法定代表人:贾绍君

电话: 021-36533016

传真: 021-36533017

联系人:王伟光

网址:

客户服务电话: 95357

( 169)国融证券股份有限公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

电话: 010-88086830-730、 010-88086830-737

传真: 010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:

客户服务电话: 95385

( 170)联讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:徐刚

电话: 0755-83331195

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65

联系人:彭莲

网址:

客户服务电话: 95564

( 171)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

电话: 0451-85863719

传真: 0451-82287211

联系人:刘爽

网址:

客户服务电话: 400-666-2288

( 172)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

电话: 028-86690057、 028-86690058

传真: 028-86690126

联系人:刘婧漪、贾鹏

网址:

客户服务电话: 95310

( 173)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

法定代表人:赵大建

电话: 010-59355941

传真: 010-66553791

联系人:李微

网址:

客户服务电话: 400-889-5618

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66

( 174)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼

法定代表人:陈林

电话: 021-50122128

传真: 021-50122398

联系人:徐方亮

网址:

客户服务电话: 400-820-9898

( 175)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

法定代表人:王勇

电话: 0592-2079259

传真: 0592-2079602

联系人:邱震

网址:

客户服务电话: 400-0099-886

( 176)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

电话: 021-32229888

传真: 021-62878783

联系人:王薇

网址:

客户服务电话: 400-196-2502

( 177)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

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67

法定代表人:祝献忠

电话: 010-85556048

传真: 010-85556088

联系人:孙燕波

网址:

客户服务电话: 95390

( 178)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

法定代表人:余磊

电话: 027-87618882

传真: 027-87618863

联系人:翟璟

网址:

客户服务电话: 400-800-5000

( 179)宏信证券有限责任公司

住所:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

法定代表人:吴玉明

电话: 028-86199278

传真: 028-86199382

联系人:郝俊杰

网址:

客户服务电话: 400-836-6366

( 180)太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

法定代表人:李长伟

电话: 010-88321717、 18500505235

传真: 010-88321763

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68

联系人:唐昌田

网址:

客户服务电话: 400-665-0999

( 181)华瑞保险销售有限公司

住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、 14 层

办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

法定代表人:路昊

电话: 021-61058785

传真: 021-61098515

联系人:茆勇强

网址:

客户服务电话: 400-111-5818

( 182)上海华夏财富投资管理有限公司

住所:上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

电话: 010-88066632

传真: 010-88066214

联系人:仲秋玥

网址:

客户服务电话: 400-817-5666

基金管理人可根据有关法律法规规定或情况变化,选择其他符合要求的机构代理销售本

基金或者减少代销机构,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、

网点。

(二)注册登记机构

名称: 华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人: 杨明辉

客户服务电话: 400-818-6666

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69

传真: 010-63136700

联系人: 朱威

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

法定代表人: 朱小辉

联系电话: 010-57763888

传真: 010-57763777

联系人:李晗

经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人: 毛鞍宁

联系电话: 010-58153000

传真: 010-85188298

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、王珊珊

六、基金的募集

华夏大盘精选证券投资基金由华夏基金管理有限公司依照原《证券投资基金管理暂行办

法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关法规以及《 华夏大盘精选证券

投资基金基金契约》 ( 于 2004 年 10 月 15 日修改为《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》 )

及其它有关规定,经中国证券监督管理委员会 2004 年 6 月 8 日证监基金字[2004]79 号文批

准募集。

本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币 1.00 元,按面值发售。

本基金自 2004 年 7 月 6 日到 2004 年 8 月 5 日进行发售。

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本基金设立募集期共募集 1,927,966,142.50 份基金份额,有效认购户数为 21,340 户。

七、基金合同的生效

根据有关规定,本基金满足《基金合同》生效条件,《基金合同》于2004年8月11日正式

生效。自《基金合同》生效日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

八、基金份额的申购、赎回与转换

(一)基金投资者范围

中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织(法律法规禁止购买证券投资基金者除

外),以及合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

者。

(二)申购与赎回的场所

1、直销机构

本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分

公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、 广州的投资理财中心以及电子交易平台。

( 1)北京分公司

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 1 层( 100033)

电话: 010-88087226/27/28

传真: 010-88087225

( 2)北京海淀投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033)

电话: 010-88066318

传真: 010-88066222

( 3)北京东中街投资理财中心

地址:北京市东城区东中街 29 号东环广场 B 座一层( 100027)

电话: 010-64185181/82/83

传真: 010-64185180

( 4)北京科学院南路投资理财中心

地址:北京市海淀区中关村科学院南路 9 号(新科祥园小区大门口一层)( 100190)

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电话: 010-82523197/98/99

传真: 010-82523196

( 5)北京崇文投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033)

电话: 010-88066442

传真: 010-88066214

( 6)北京亚运村投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033)

电话: 010-88066552

传真: 010-88066480

( 7)北京朝外大街投资理财中心

地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层( 100033)

电话: 010-88066460

传真: 010-88066130

( 8)北京东四环投资理财中心

地址:北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 幢 103 号( 100025)

电话: 010-85869585

传真: 010-85869575

( 9)上海分公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 101A 室( 200120)

电话: 021-58771599

传真: 021-58771998

( 10)上海静安嘉里投资理财中心

地址:上海市静安区南京西路 1515 号静安嘉里中心办公楼一座 2608 单元( 200040)

电话: 021-60735022

传真: 021-60735010

( 11)深圳分公司

地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6001 号太平金融大厦 40 层 02 室( 518038)

电话: 0755-82033033/88264716/88264710

传真: 0755-82031949

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( 12)南京分公司

地址:南京市鼓楼区汉中路 2 号金陵饭店亚太商务楼 30 层 B 区( 210005)

电话: 025-84733916/3917/3918

传真: 025-84733928

( 13)杭州分公司

地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 B 区 4 层 G05、 G06 室( 310007)

电话: 0571-89716606/6607/6608/6609

传真: 0571-89716611

( 14)广州分公司、广州天河投资理财中心

地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔写字楼第 50 层 02 单元

( 510623)

电话: 020-38461058、 020-37277484

传真: 020-38067182

( 15)成都分公司

地址:成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407 号

( 610000)

电话: 028-65730073/75

传真: 028-86725411

( 16)电子交易

本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系

统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司

网站查询。本公司网址: 。

2、代销机构

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构” 中

“ (一)销售机构” 的相关描述。

投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金的申购与赎回。

(三)申购与赎回的开放日及开放时间

本基金在开放日为投资者办理申购与赎回等基金业务。具体业务办理时间由基金管理人

与代销机构约定。

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若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视

情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。

本基金已于2004年9月15日起开始办理日常申购赎回及基金转换等业务。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的,其基金份额申购、赎

回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

(四)申购与赎回的原则

1、 “ 未知价” 原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份

额净值为基准进行计算。

2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。

4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最

迟于新规则开始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(五)申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申

请。

投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。

投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。

2、申购与赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请,正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服务电话或到

其办理业务的销售网点查询确认情况,打印确认单。

3、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功的

款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成功后,基金管理人将指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。 赎回

款项应在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行

账户。 在发生巨额赎回时,款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。

(六)申购与赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额

为10.00元(含申购费),每次赎回申请不得低于10.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或

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赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足10.00份的,在赎回时需一次全部赎

回。具体业务办理请遵循基金管理人直销机构及华夏财富的相关规定。

2、投资者通过其他代销机构办理本基金的申购及赎回业务,每次最低申购金额为

1,000.00 元(含申购费,定期定额不受此限制),每次赎回申请不得低于 100.00 份基金份额。

基金份额持有人赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的基金份额余额不足 100.00 份

的,在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵循各代销机构的相关规定。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 具体请参见相关公告。

4、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进

行调整,最迟在调整生效前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

(七)申购费与赎回费

1、申购费

( 1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交

纳的称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

( 2)投资者选择交纳前端申购费时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如

果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

申购金额 前端申购费率

100 万以下 1.5%

100 万以上(含 100 万) —500 万 1.2%

500 万以上(含 500 万) 1.0%

( 3)投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下:

持有期 后端申购费率

1 年以内 1.8%

满 1 年不满 2 年 1.5%

满 2 年不满 3 年 1.2%

满 3 年不满 4 年 1.0%

满 4 年不满 8 年 0.5%

满 8 年以后 0

( 4)本基金申购费由基金管理人支配使用,不列入基金财产。

2、赎回费

本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。 赎回费率如下:

持有期限 赎回费率

7 天以内 1.5%

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7 天以上(含 7 天) 0.5%

对于赎回时份额持有不满 7 天的,收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额持有

满 7 天以上(含 7 天)收取的赎回费, 须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产,

其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、赎回费率

和收费方式在招募说明书中列示。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟将于新的费率或

收费方式开始实施前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式( 如网上交易、移动客户端交易) 等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5、当发生大额申购或赎回情形时,按照法律法规及监管要求, 在履行适当程序后,基

金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循

相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

( 八)申购份额与赎回金额的计算方法

1、申购份额的计算

如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/( 1+前端申购费率)

前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。

如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方法如下:

申购份额=申购金额/T日基金份额净值

申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金资产承担,

产生的收益归基金资产所有。

例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔申购金额分别为1,000.00元、 100万元和

500万元,如果投资者选择交纳前端申购费,各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份

额计算如下:

申购 1 申购 2 申购 3

申购金额(元, A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

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适用前端申购费率( B) 1.5% 1.2% 1.0%

净申购金额(C=A/( 1+B) ) 985.22 988,142.29 4,950,495.05

前端申购费(D=A-C) 14.78 11,857.71 49,504.95

申购份额(E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,125,412.54

如果该投资者选择交纳后端申购费,各笔申购获得的基金份额计算如下:

申购1 申购2 申购3

申购金额(元, A) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00

申购份额( E=A/1.200) 833.33 833,333.33 4,166,666.67

2、赎回金额的计算

如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方法如下:

赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

赎回金额=赎回总金额-赎回费用

如果投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计算方法如下:

赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/( 1+后端认购费率)

(后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

其中,基金份额面值为 1.00 元。

如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方法如下:

赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/( 1+后端申购费

率)

(后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

例二:假定某投资者在T日赎回10,000份, 持有期10天, 该日基金份额净值为1.250元,

其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费,则其获得的赎回金额计算如下:

赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

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赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

例三:假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在

半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000 份,赎回当日的基金份额净值分别为 1.025、 1.080

和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下:

赎回1 赎回2 赎回3

赎回份额( A) 10,000 10,000 10,000

基金份额面值( B) 1.000 1.000 1.000

赎回日基金份额净值( C) 1.025 1.080 1.140

赎回总金额( D=A×C) 10,250.00 10,800.00 11,400.00

赎回费用( E=D×0.5%) 51.25 54.00 57.00

适用后端认购费率( F) 1.2% 0.9% 0.7%

后端认购费( G=A×B×F/( 1+F)) 118.58 89.20 69.51

赎回金额( H=D-E-G) 10,080.17 10,656.80 11,273.49

例四:假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元,该投资人选择交

纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 10,000 份,赎回当日的基金份

额净值分别为 1.230、 1.300 和 1.360 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的

赎回金额计算如下:

赎回 1 赎回 2 赎回 3

赎回份额( A) 10,000 10,000 10,000

申购日基金份额净值( B) 1.200 1.200 1.200

赎回日基金份额净值( C) 1.230 1.300 1.360

赎回总金额( D=A×C) 12,300 13,000 13,600

赎回费率( I) 0.5% 0.5% 0.5%

赎回费用( E=D×I) 61.50 65.00 68.00

适用后端申购费率( F) 1.80% 1.50% 1.20%

后端申购费( G=A×B×F/ ( 1+F)) 212.18 177.34 142.29

赎回金额( H=D-E-G) 12,026.32 12,757.66 13,389.71

3、 T日基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延迟

计算或公告,并报中国证监会备案。

( 九)申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后,注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续,投

资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后,注册登记机构在T+1日

为投资者办理扣除权益的登记手续。

基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于

开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

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( 十)巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

单个开放日基金的赎回总额-申购总额+转换转出总额超出上-开放日基金总份额的

10%时,为巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

部分延期赎回。

( 1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常

赎回程序执行。

( 2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为为兑付

投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当

日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份

额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至

下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基

金份额净值为基准计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

( 3) 当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并于 3

个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回

申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20 个工作日,并

应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

( 4) 如果基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额

赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全部

投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人可

以延期办理赎回申请。具体分为两种情况:

①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其他赎回投资

人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份额

20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理的赎

回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎

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回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被

撤销。

②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则所有投资人的赎回

申请(包括单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申请)

都按照上述“( 2)部分延期赎回”的约定一并办理。

(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

( 1)不可抗力。

( 2)证券交易市场交易时间非正常停市。

( 3)基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会,继续接受申购可能对已有的基金份额

持有人利益产生损害。

( 4)基金管理人认为会有损于已有基金份额持有人利益的其他申购。

( 5)基金管理人、基金托管人、基金代销机构或注册登记机构的技术保障或人员支持

等不充分。

( 6)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

( 7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。

( 8)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

( 1)不可抗力。

( 2)证券交易市场交易时间非正常停市。

( 3) 本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回。

( 4) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金

管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

( 5)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申

请,基金管理人应当足额兑付;如暂时不能足额兑付,应当按单个账户已被接受的赎回申请

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量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以兑付,并

以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获

受理部分予以撤销。

在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

3、发生基金合同和招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要

暂停接受基金申购、赎回申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回

申请。

4、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露

媒体公告。

5、暂停期间结束基金重新开放时,基金管理人应予公告。

如果发生暂停的时间为一天,基金管理人将于重新开放日在至少一种中国证监会指定的

信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金

管理人将提前 1 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申

购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告

一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基

金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息

披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的

基金份额净值。

(十二)基金份额的转换

1、基金转换的原则

( 1)投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。

( 2)基金转换以份额为单位进行申请。

( 3)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日转出、转入基金

的份额净值为基准进行计算。

( 4)投资者T日申请基金转换后, T+1日可获得确认。

( 5) 除另有规定外, 基金份额持有人单笔转出申请遵循转出基金有关赎回份额的限制,

单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

( 6)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基

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金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的

比例确认;在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转出申请可根据投资者事先的选择

和代销机构的相关规定予以顺延或撤销基金转换。

( 7)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于

可申购状态。

由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展基金转换业务的时间有所不同,投资

者应参照各代销机构的具体规定。

基金管理人有权根据市场情况调整转换的程序及有关限制,但应最迟在调整生效前3个

工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

2、暂停基金转换的情形及处理

出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停基金转换业务:

( 1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

( 2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值。

( 3)因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管理人认为有必要暂停接

受该基金份额的转出申请。

( 4)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换申请。

( 5)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的。

( 6) 发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。

( 7)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的,基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。 重新开放基金转换时,基金管理人应及时在至少一种

中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

3、 基金转换费用

( 1)基金转换费:无。

( 2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

( 3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

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情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“ 4、 业务举例” 中例一。

②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例二。

③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例三。

④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例四。

⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例五。

⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

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端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例六。

⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例七。

⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例八。

⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例九。

⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十。

从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

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转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十一。

从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十二。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十三。

从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转出

基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十四。

从不收取申购费用的基金转出, 转入其他后端收费基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十五。

从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

费用收取方式:不收取申购费用。

业务举例:详见“ 4、业务举例” 中例十六。

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85

对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明

对于货币型基金,每当有基金新增份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

4、 业务举例

例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 6.00

转换金额( F=C-E) 1,194.00

转入时收取申购费率( G) 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额( H=F/(1+G)) 1,188.06

转入基金费用( I=F-H) 5.94

转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

转入基金份额( K=H/J) 913.89

( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 6.00

转换金额( F=C-E) 1,194.00

转入时收取申购费率( G) 0.00%

净转入金额( H=F/(1+G)) 1,194.00

转入基金费用( I=F-H) 0.00

转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

转入基金份额( K=H/J) 918.46

例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

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86

( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 60,000.00

转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用( G) 1,000.00

净转入金额( H=F-G) 11,939,000.00

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

转入基金份额( J=H/I) 9,183,846.15

( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 60,000.00

转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用( G) 0.00

净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

转入基金份额( J=H/I) 9,184,615.38

例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500

元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 6.00

转换金额( F=C-E) 1,194.00

转入基金费用( G) 0.00

净转入金额( H=F-G) 1,194.00

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87

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

转入基金份额( J=H/I) 796.00

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%, 此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额( K) 796.00

赎回日基金份额净值( L) 1.300

赎回总金额( M=K*L) 1,034.80

赎回费用( N) 0.00

适用后端申购费率( O) 1.2%

后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 14.16

赎回金额( Q=M-N-P) 1,020.64

例四: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

转出总金额( C=A*B) 1,300.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用(E=C*D) 6.50

转换金额( F=C-E) 1,293.50

转入基金费用( G) 0.00

净转入金额( H=F-G) 1,293.50

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

转入基金份额( J=H/I) 862.33

例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金

前端申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 60,000.00

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88

转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

转入时收取申购费率( G) 1.5%-1.2%=0.3%

净转入金额( H=F/(1+G)) 11,904,287.14

转入基金费用( I=F-H) 35,712.86

转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

转入基金份额( K=H/J) 9,157,143.95

( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金

前端申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 60,000.00

转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

转入时收取申购费率( G) 0.00%

净转入金额( H=F/(1+G)) 11,940,000.00

转入基金费用( I=F-H) 0.00

转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

转入基金份额( K=H/J) 9,184,615.38

例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金

适用的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入

基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 60,000.00

转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用( G) 1,000-500=500.00

净转入金额( H=F-G) 11,939,500.00

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

转入基金份额( J=H/I) 9,184,230.77

( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

适用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:

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89

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 60,000.00

转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用( G) 0.00

净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.300

转入基金份额( J=H/I) 9,184,615.38

例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用( E=C*D) 60,000.00

转换金额( F=C-E) 11,940,000.00

转入基金费用( G) 0.00

净转入金额( H=F-G) 11,940,000.00

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

转入基金份额( J=H/I) 7,960,000.00

若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%, 此时赎回乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。

则赎回金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额( K) 7,960,000.00

赎回日基金份额净值( L) 1.300

赎回总金额( M=K*L) 10,348,000.00

赎回费用( N) 0.00

适用后端申购费率( O) 1.2%

后端申购费( P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03

赎回金额( Q=M-N-P) 10,206,418.97

例八: 假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

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90

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

转出总金额( C=A*B) 13,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

转出基金费用(E=C*D) 65,000.00

转换金额( F=C-E) 12,935,000.00

转入基金费用( G) 0.00

净转入金额( H=F-G) 12,935,000.00

转入基金 T 日基金份额净值( I) 1.500

转入基金份额( J=H/I) 8,623,333.33

例九:假定投资者在 T日转出 1,000份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

( 1)若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

赎回费( E=C*D) 6.00

申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

适用后端申购费率( G) 1.8%

后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

转出基金费用( I=E+H) 25.45

转换金额( J=C-I) 1,174.55

转入时收取申购费率( K) 2.0%-1.5%=0.5%

净转入金额( L=J/(1+K)) 1,168.71

转入基金费用( M=J-L) 5.84

转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300

转入基金份额( O=L/N) 899.01

( 2)若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

赎回费( E=C*D) 6.00

申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

适用后端申购费率( G) 1.8%

后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 19.45

转出基金费用( I=E+H) 25.45

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91

转换金额( J=C-I) 1,174.55

转入时收取申购费率( K) 0.00%

净转入金额( L=J/(1+K)) 1,174.55

转入基金费用( M=J-L) 0.00

转入基金 T 日基金份额净值( N) 1.300

转入基金份额( O=L/N) 903.50

例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

( 1) 若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基

金前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

赎回费( E=C*D) 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

适用后端申购费率( G) 1.8%

后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

转出基金费用( I=E+H) 254,499.02

转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

转入基金费用( K) 1,000.00

净转入金额( L=J-K) 11,744,500.98

转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300

转入基金份额( N=L/M) 9,034,231.52

( 2) 若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基

金前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

赎回费( E=C*D) 60,000.00

申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

适用后端申购费率( G) 1.8%

后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 194,499.02

转出基金费用( I=E+H) 254,499.02

转换金额( J=C-I) 11,745,500.98

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92

转入基金费用( K) 0.00

净转入金额( L=J-K) 11,745,500.98

转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.300

转入基金份额( N=L/M) 9,035,000.75

例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

转出总金额( C=A*B) 1,300.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

赎回费( E=C*D) 6.50

申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

适用后端申购费率( G) 1.0%

后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

转出基金费用( I=E+H) 17.39

转换金额( J=C-I) 1,282.61

转入基金费用( K) 0.00

净转入金额( L=J-K) 1,282.61

转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500

转入基金份额( N=L/M) 855.07

若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额( O) 855.07

赎回日基金份额净值( P) 1.300

赎回总金额( Q=O*P) 1,111.59

赎回费率( R) 0.5%

赎回费( S=Q*R) 5.56

适用后端申购费率( T) 1.2%

后端申购费( U=O*M*T/(1+T)) 15.21

赎回金额( V=Q-S-U) 1,090.82

例十二: 假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

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93

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金赎回费率( D) 0.5%

赎回费( E=C*D) 6.00

申购日转出基金基金份额净值( F) 1.100

适用后端申购费率( G) 1.0%

后端申购费( H=A×F×G/( 1+G)) 10.89

转出基金费用( I=E+H) 16.89

转换金额( J=C-I) 1,183.11

转入基金费用( K) 0.00

净转入金额( L=J-K) 1,183.11

转入基金 T 日基金份额净值( M) 1.500

转入基金份额( N=L/M) 788.74

例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%, 此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金费用( D) 0.00

转换金额( E=C-D) 1,200.00

销售服务费率( F) 0.3%

转入基金申购费率( G) 2.0%

收取的申购费率( H=G-F*转出基金的持有时

间(单位为年)) 1.88%

净转入金额( I=E/(1+H)) 1,177.86

转入基金费用( J=E-I) 22.14

转入基金 T 日基金份额净值( K) 1.300

转入基金份额( L=I/K) 906.05

例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、 1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%, 此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金

费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 10,000,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)

94

转出总金额( C=A*B) 12,000,000.00

转出基金费用( D) 0.00

转换金额( E=C-D) 12,000,000.00

销售服务费率( F) 0.3%

转入基金申购费用( G) 1,000.00

转入基金费用( H=G-E*F*转出基金的持有时

间(单位为年)) 13.70

净转入金额( I=E-H) 11,999,986.30

转入基金 T 日基金份额净值( J) 1.300

转入基金份额( K=I/J) 9,230,758.69

例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有 60 天的

不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别

为 1.200、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。 此时转出甲基金不收取赎回费。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.200

转出总金额( C=A*B) 1,200.00

转出基金费用( D) 0.00

转换金额( E=C-D) 1,200.00

转入基金费用( F) 0.00

净转入金额( G=E-F) 1,200.00

转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500

转入基金份额( I=G/H) 800.00

若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

项目 费用计算

赎回份额( J) 800.00

赎回日基金份额净值( K) 1.300

赎回总金额( L=J*K) 1,040.00

赎回费率( M) 0.5%

赎回费( N=L*M) 5.20

适用后端申购费率( O) 1.0%

后端申购费( P=J*H*O/(1+O)) 11.88

赎回金额( Q=L-N-P) 1,022.92

例十六: 假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、 1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:

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95

项目 费用计算

转出份额( A) 1,000.00

转出基金 T 日基金份额净值( B) 1.300

转出总金额( C=A*B) 1,300.00

转出基金赎回费率( D) 0.1%

转出基金费用( E=C*D) 1.30

转换金额( F=C-E) 1,298.70

转入基金费用( F) 0.00

净转入金额( G=E-F) 1,298.70

转入基金 T 日基金份额净值( H) 1.500

转入基金份额( I=G/H) 865.80

九、 基金份额的非交易过户与转托管等业务

(一) 注册登记机构受理继承、捐赠、 司法强制执行以及经注册登记机构认可的、符合

法律法规的其他情况下的非交易过户申请。其中继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基

金份额由其合法的继承人继承;捐赠仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福

利性质的基金会或其他具有社会公益性质的社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效

司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。 办理

非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申

请自申请受理日起2个月内办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。

(二) 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同交易账户间的转托管手续,基金销售

机构可以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照基金管理人及销售机构的业务规

则。

(三)注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻

以及注册登记机构认可的、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的,被冻结部分产生的权益按照有关规定来决定是否冻结。

(四) 在相关法律法规有明确规定的条件下,注册登记机构可以办理基金份额的质押业

务,并制订公布相应的业务规则。

十、基金的投资

(一)投资目标

追求基金资产的长期增值。

(二)投资范围

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96

限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资

产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

(三)投资风格

本基金属于大盘股票基金,基金股票资产的80%以上投资于大型上市公司发行的股票。

其中,大型上市公司是指总市值不低于15亿元。基金因所持有股票价格的变化而导致大盘股

投资比例低于上述规定的不在限制之内,但基金管理人应在合理期限内进行调整,最长不超

过6个月。未来,随股票市场发展和个股市值差异的变化,基金管理人可在保持大盘风格的

前提下适当调整大盘股定义标准,并及时公告。

(四)投资理念

精选在各行业中具有领先地位的大型上市公司,通过对其股票的投资,分享公司持续高

增长所带来的盈利,实现基金资产的长期增值。

1、大型上市公司可充分分享我国经济高增长的果实,实现公司业绩的持续高增长。

与国外大型公司相比,我国多数大型上市公司仍处于稳定增长甚至快速增长的阶段,他

们将伴随我国经济的快速发展而获得较高的发展速度。而且,我国大型上市公司主要分布于

国民经济的支柱型行业,多数公司为国家控股,易于取得中央或地方政府的扶持,从而优先

获得资源,领先发展。此外,大型上市公司通常有较长的运作经验,在市场份额、资源占有、

管理团队等方面已累积了一定的优势,在面对对外开放后日益激烈的市场竞争时,这些优势

使得大型公司在未来运作中取得成功的可能性更高。因此,大型公司业绩增长的稳定性和可

预期性更高。

2、投资于优质大盘股,可在风险可控的基础上实现高收益。

大型上市公司的经营风险较小,财务状况较为稳健;公司运作规范、信息透明,有利于

投资分析;大盘股价不易被操纵,股价波动较小。整体而言,投资于大盘股的风险可控。随

着机构投资者在我国证券市场上所占比重的逐步提高,其价值投资理念对市场的影响力越来

越大,机构投资者出于流动性和安全性考虑,偏好优质大盘股。因此,在资金面的支持下,

优质大盘股的股价将充分反映其业绩的增长而增长,而且下行风险有限。

另外,在实际投资操作中,基金将执行严格的估值程序,坚持在合理价格买入价值被相

对低估的个股,在个股价值被市场过分高估时卖出,从而在保持较低风险的前提下实现较高

收益。

(五)投资策略

本基金主要采取“自下而上” 的个股精选策略,根据细致的财务分析和深入的上市公司

调研,精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市

场的波动性,基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略,即根据对宏观经济、政策形势和

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97

证券市场走势的综合分析,监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例,以避免市场系

统性风险,保证基金所承担的风险水平合理。

1、资产配置策略

本基金主要投资于股票,股票资产比例范围为 40%~95%。为了满足投资者的赎回要求,

基金保留的现金以及投资于到期日在 1 年以内的国债、政策性金融债、债券回购、中央银行

票据等短期金融工具的资产比例不低于 5%。根据股票、债券等资产类别的配置计划,为提

高投资效率或避险,基金可投资于权证,权证投资比例范围为 0%~3%。本基金其余资产可

投资于债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,如法律法规或监管部门对债券投资

比例有相关规定的,则从其规定。

本基金在基金合同生效后三个月内达到上述规定的投资比例。

2、个股精选策略

( 1)构建备选股票池

本基金备选股票池主要包括大盘股,对大盘股的投资将占基金股票资产的80%以上。除

此之外,基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票,这部分股票由研究员提交投资

建议报告,经基金经理小组和投资决策委员会审议后确定。

( 2)进行财务指标分析

主要分析公司的成本收入、现金流、资产负债结构等指标,并与同行业内的其他公司进

行对比,从中挑选出指标值较优或可能存在问题的公司,以此确定实地调研的优先顺序和关

注重点。

( 3)进行上市公司调研

实地调研重点考察公司的财务报表信息是否真实可靠,并对公司的核心竞争能力、内部

管理和外部经营环境进行全面考察,从而形成对公司经营风险和业绩成长性的评估。

( 4) 评估个股价值并进行排序

根据实地调研的考察结果,对上市公司的公开财务数据进行风险调整和成长性调整,并

计算调整后的 P/E、 P/B、 P/S、 P/C、 ROE、 PEG 等指标。由于公司经营状况和市场环境在

不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动,对上述几个指标进

行动态调整。然后,基金将根据一段时间内整个证券市场的风险特征以及不同公司的行业特

征,对上述估值指标设置不同的权重,并根据综合考察后的个股估值情况进行排序。

( 5)确定投资组合

本基金采取相对集中的投资策略,基金股票组合的持股个数一般不超过 100 只(新股申

购不计算在内)。在上述排序过程之后,排名前 100 位的个股将进入基金的股票投资组合,

其中排名越靠前的个股投资比重越高。

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98

在未来基金规模扩大或是上市公司数量大幅扩张,导致持股个数限制严重影响基金的投

资操作和收益能力时,本基金可在不改变集中持股策略的前提下适当调整组合持股个数,并

及时公告。

3、债券投资策略

本基金债券投资的主要目标是在保持基金流动性的基础上,提高基金收益水平,并分散

股票投资风险。本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。具有以下一项或多

项特征的债券,将是本基金债券投资重点关注的对象:( 1)有较好流动性的债券;( 2)在信

用质量和剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;( 3)风险水平合理、有较好下行

保护的债券;( 4)在同等条件下信用质量较好的债券。

此外,基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。基

金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与

承担风险相称的收益,投资于权证。

( 六)投资程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

1、研究:本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券

商等外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对备选股票池内属于本行业的

个股进行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股

票提交投资报告,供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研

究员,负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,为资产配置

决策提供支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。

2、资产配置决策:投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基

金资产在股票、债券等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的

资产配置比例范围内,决定基金的具体资产配置。

3、组合构建:基金经理小组根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定

具体的投资品种并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟

投资的个股,基金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资

风险。对于买入的股票,基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的

交易费用和变现成本,从而提高基金的收益水平。

4、交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容

包括基金资产配置、大盘股投资比例等。

5、风险与绩效评估:风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相

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99

关报告。风险报告使得投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以

及是否符合既定的投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源

及投资策略成功与否,基金经理小组可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

6、组合监控与调整:基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,

结合基金申购和赎回的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监

控和调整,使之不断得到优化。其中,当所持有个股的估值指标相对排名下降时,基金经理

小组将据以调整股票投资组合。

基金管理人在确保基金持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资

程序做出调整,并在基金更新的招募说明书中公告。

( 七)投资组合比例限制

本基金投资组合符合以下规定:

1、本基金持有一家公司的股票,不超过基金资产净值的10%。

2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券

的10%。

3、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%。

4、本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的3%。

5、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%。

6、 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的 10%。

7、 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净

值的 10%。

8、本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,

不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。

9、 本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的 20%。

10、 本基金投资的资产支持证券的信用评级应为BBB或以上; 本基金持有资产支持证券

期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全

部卖出。

11、 每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府

债券。 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

12、 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 15%。

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100

13、 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过

该上市公司可流通股票的 30%。

14、 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

15、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

16、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。

17、《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定禁止的投资事项。

18、中国证监会规定禁止的其他情形。

因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出法律法规或基金合同规定的限制的,基

金管理人应在合理期限内进行调整,以达到规定标准;因证券市场波动、基金规模变动、股

权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金组合不符合4、 5、 7、 9项规定的,

基金管理人应当在十个交易日内调整完毕。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下

降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。

( 八)禁止行为

本基金不得进行如下行为(法律法规或监管部门另有规定的除外):

1、投资于其他基金。

2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券。

3、将基金财产用于担保、资金拆借或者贷款。

4、从事证券信用交易。

5、从事可能使基金承担无限责任的投资。

6、投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券。

7、从事法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

( 九)业绩比较基准

本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A200 指数。未来,如所用基准指数不再符

合本基金的投资风格和投资策略,或有更合适的大盘股指数推出,基金管理人可与基金托管

人协商一致后,确定采用其他基准指数并及时公告。

另外,本基金将遵守法律法规和监管部门对债券投资比例的相关规定。为此,基金采用

富时中国国债指数作为债券投资的业绩比较基准,并根据基金的资产配置范围,将整体业绩

比较基准设定为“ 富时中国 A200 指数×80%+富时中国国债指数×20%” 。未来,在更合适

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101

的债券指数推出、法律法规或监管部门调整投资比例限制的相关规定等情况下,基金管理人

可与基金托管人协商一致后,确定采用其他债券指数或变更整体业绩比较基准的构成并公

告。

(十)风险收益特征

本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券

基金和混合基金,低于成长型股票基金。

( 十一)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则

1、不谋求对所投资企业的控股或者进行直接管理。

2、所有参与行为均应在合法合规和维护基金投资者利益的前提下进行,并谋求基金资

产的保值和增值。

( 十二)基金投资组合报告

以下内容摘自本基金 2018 年第 2 季度报告:

“ 5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元)

占基金总资产的比

例(%)

1 权益投资 3,111,099,250.18 83.86

其中:股票 3,111,099,250.18 83.86

2 固定收益投资 200,600,000.00 5.41

其中:债券 200,600,000.00 5.41

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

金融资产

- -

6 银行存款和结算备付金合计 385,202,409.54 10.38

7 其他各项资产 12,886,135.27 0.35

8 合计 3,709,787,794.99 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例

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102

(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 22,167,298.00 0.61

C 制造业 2,219,897,289.86 60.61

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 48,456.00 0.00

E 建筑业 15,288,000.00 0.42

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 438,942,896.94 11.98

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 216,094,776.94 5.90

K 房地产业 109,555,984.41 2.99

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 14,529,951.07 0.40

R 文化、体育和娱乐业 74,574,596.96 2.04

S 综合 - -

合计 3,111,099,250.18 84.95

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 600690 青岛海尔 15,300,000 294,678,000.00 8.05

2 600600 青岛啤酒 5,533,022 242,512,354.26 6.62

3 600009 上海机场 4,139,602 229,665,118.96 6.27

4 300124 汇川技术 5,799,917 190,353,275.94 5.20

5 000333 美的集团 3,163,497 165,197,813.34 4.51

6 600036 招商银行 5,799,903 153,349,435.32 4.19

7 600309 万华化学 3,264,000 148,250,880.00 4.05

8 603833 欧派家居 1,083,498 138,178,499.94 3.77

9 600019 宝钢股份 16,459,983 128,223,267.57 3.50

10 600885 宏发股份 4,227,875 126,498,020.00 3.45

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103

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 200,600,000.00 5.48

其中:政策性金融债 200,600,000.00 5.48

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 200,600,000.00 5.48

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)

占基金资产净

值比例(%)

1 180404 18 农发 04 1,500,000 150,450,000.00 4.11

2 180201 18 国开 01 500,000 50,150,000.00 1.37

3 - - - - -

4 - - - - -

5 - - - - -

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

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104

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资。

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11 投资组合报告附注

5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

处罚的情形。

5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 692,288.46

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 2,906,575.08

5 应收申购款 9,287,271.73

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 12,886,135.27

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

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105

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

阶段 净值增

长率①

净值增长

率标准差

业绩比较

基准收益

率③

业绩比较

基准收益

率标准差

①-③ ②-④

2004年 8月 11日至

2004 年 12 月 31 日 0.30% 0.48% -8.47% 1.32% 8.77% -0.84%

2005 年 1 月 1 日至

2005 年 12 月 31 日 -0.20% 0.89% -5.33% 1.03% 5.13% -0.14%

2006 年 1 月 1 日至

2006 年 12 月 31 日 154.49% 1.38% 92.14% 1.11% 62.35% 0.27%

2007 年 1 月 1 日至

2007 年 12 月 31 日 226.24% 1.95% 106.61% 1.83% 119.63% 0.12%

2008 年 1 月 1 日至

2008 年 12 月 31 日 -34.88% 2.08% -56.18% 2.40% 21.30% -0.32%

2009 年 1 月 1 日至

2009 年 12 月 31 日 116.19% 1.71% 68.20% 1.63% 47.99% 0.08%

2010 年 1 月 1 日至

2010 年 12 月 31 日 24.24% 1.36% -9.90% 1.24% 34.14% 0.12%

2011 年 1 月 1 日至

2011 年 12 月 31 日 -17.10% 1.29% -18.65% 1.03% 1.55% 0.26%

2012 年 1 月 1 日至

2012 年 12 月 31 日 5.89% 1.22% 8.56% 1.00% -2.67% 0.22%

2013 年 1 月 1 日至

2013 年 12 月 31 日 14.92% 1.16% -7.30% 1.12% 22.22% 0.04%

2014 年 1 月 1 日至

2014 年 12 月 31 日 6.07% 1.14% 40.07% 1.00% -34.00% 0.14%

2015 年 1 月 1 日至

2015 年 12 月 31 日 28.17% 2.56% 3.95% 1.98% 24.22% 0.58%

2016 年 1 月 1 日至

2016 年 12 月 31 日 -11.30% 1.67% -9.12% 1.07% -2.18% 0.60%

2017 年 1 月 1 日至

2017 年 12 月 31 日 34.96% 0.80% 20.59% 0.52% 14.37% 0.28%

2018 年 1 月 1 日至

2018 年 6 月 30 日 -3.61% 1.25% -9.74% 0.94% 6.13% 0.31%

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106

十二、基金的财产

(一)基金财产的构成

本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他投资等的价

值总和。

本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

(二)基金财产的账户

本基金需按有关规定开立基金专用银行存款账户以及证券账户,与基金管理人和基金托

管人自有的资产账户以及其他基金财产账户独立。

(三)基金财产的保管及处分

1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人

不得将基金财产归入其固有财产。

2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收

益,归入本基金财产。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行

清算的,本基金财产不属于其清算财产。

4、非因本基金财产本身承担的债务,不得对本基金财产强制执行。

十三、基金资产的估值

(一)估值日

本基金合同生效后,每开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日

对基金资产进行估值。

(二)估值对象

基金依法拥有的股票、债券等有价证券。

( 三)估值方法

1、股票估值方法

( 1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。

( 2)未上市股票的估值:

①首次发行未上市的股票,按成本或估值技术确定公允价值。

②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂

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107

牌的同一股票的市价估值。

③首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一

股票的市价估值。

④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允

价值。

( 3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进

行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为按本

项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人

可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

( 4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

2、债券估值方法

( 1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。

( 2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值。

( 3)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用成本或估值技术确定公允价值。

( 4)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值

的情况下,按成本进行后续计量。

( 5)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技

术确定公允价值。

( 6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

( 7)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进

行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为按本

项第(1)-(6)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,在综合考虑

市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上,基金管理人根据具体情

况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

( 8)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

3、权证估值方法

( 1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值

日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。

未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情

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108

况下,按成本计量;因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值。

( 2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,

均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充分的理由认为按本项第(1)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情

况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

( 3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。

4、其他资产的估值方法

其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。

5、在任何情况下,基金管理人如采用本款第 1、 2、 3、 4 项规定的方法对基金资产进行

估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本款第 1、 2、 3、

4 项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情

况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

7、国家有相关规定的,按其规定进行估值。

(四)估值程序

基金的日常估值由基金管理人进行。用于公开披露的基金资产净值由基金管理人完成估

值后,将估值结果以书面形式报送基金托管人,基金托管人按照基金合同规定的估值方法、

时间与程序进行复核;如基金托管人复核无误,则签章返回给基金管理人;月末、年中和年

末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

(五)暂停估值的情形及处理

1、基金投资涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时。

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。

3、 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值。

4、中国证监会认定的其他情形。

(六)估值错误的确认与处理

1、基金份额净值的计算精确到0.001元,小数点后第四位四舍五入。

2、基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确

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109

性和及时性。 当基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理

的措施防止损失进一步扩大。 当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时,基金管理人

应当报中国证监会备案; 当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.5%时, 基金管理人应当

公告, 并报中国证监会备案。

3、因基金份额净值错误而给投资者造成损失的,基金管理人应当承担赔偿责任。赔偿

仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失。 基金管理人在赔偿基金投资者后,有权

向有关责任方追偿。基金管理人代表基金保留要求返还不当得利的权利。

4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,按其规定处理。

(七)特殊情形的处理

1、 基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(7)项或权

证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易市场及登记结算公司发送的数据错误,或由于不可抗力原因,基金管

理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误而

造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基

金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

十四、基金的收益分配

(一)基金收益的构成

基金收益包括:

1、基金投资所得红利、股息、债券利息。

2、买卖证券价差。

3、银行存款利息。

4、其他收入。

因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。

(二)基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

(三)收益分配原则

1、每份基金份额享有同等分配权。

2、基金当年收益先弥补以前年度亏损后,方可进行当年收益分配。

3、如果基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配。

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110

4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。

5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但若合同生效

不满 3 个月可不进行收益分配,,年度分配在基金会计年度结束后的 4 个月内完成。

6、本基金默认收益分配方式为现金方式,基金份额持有人可以选择取得现金或将所获

红利再投资于本基金。选择采取红利再投资形式的,分红资金将按分红实施日的基金份额净

值转成相应的基金份额。

7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案须载明基金收益的范围、基金净收益、分配对象、分配原则、分配时

间、分配数额及比例、分配方式等内容。

(五)收益分配方案的确定与公告

本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人复核, 基金管理人按法律法规的

规定向中国证监会备案并公告,请投资者留意本基金指定的信息披露媒体。

(六)收益分配中发生的费用

1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用;采用现金分红方式,则可从分红

现金中提取一定的数额或者一定的比例用于支付注册登记作业手续费,如收取该项费用,具

体提取标准和方法在招募说明书中规定。

2、收益分配时发生的银行转账等手续费用应由基金份额持有人自行承担;如果基金份

额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构可将该基金份额持

有人的现金红利按分红实施日的基金份额净值转为基金份额。

十五、基金的费用与税收

(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用种类

( 1)基金管理人的管理费。

( 2)基金托管人的托管费。

( 3)证券交易费用。

( 4)基金份额持有人大会费用。

( 5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

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111

( 6)其他按照国家有关规定可以列入的费用。

2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

( 1)基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

( 2)基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇

法定节假日、休息日,支付日期顺延。

( 3)本条第(一)条第1款第( 3)至第( 6)项费用由基金托管人根据有关法规及相关

合同等的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基金托管

费率,无须召开基金份额持有人大会。

(二)与基金销售有关的费用

1、 本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募

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说明书“ 八、基金份额的申购、赎回与转换” 中的“(七)申购费与赎回费” 与“(八)申购份

额与赎回金额的计算方法” 中的相关规定。

2、本基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“ 八、

基金份额的申购、赎回与转换” 中的“ (十二)基金份额的转换” 中的相关规定。

(三)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

十六、基金的会计与审计

(一)基金会计政策

1、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。

2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。

3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。

4、本基金独立建账、独立核算。

5、本基金会计责任人为基金管理人,基金管理人也可以委托基金托管人或者具有证券

从业资格的独立的会计师事务所担任基金会计,但该会计师事务所不能同时从事本基金的审

计业务。

(二)基金审计

1、本基金管理人聘请具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金进行年

度相关审计工作。

2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并

报证监会备案。

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或

基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在 5 个工作日内

公告。

十七、基金的信息披露

本基金的信息披露按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》及其内容与格式准

则、基金合同、本招募说明书及其他有关规定办理。本基金的信息披露事项将按照有关规定,

在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》等中国证监会指定的全国性报刊中的一家或

华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)

113

多家报刊上以及基金管理人、基金托管人网站上公告。

(一)基金合同、托管协议、招募说明书、基金份额发售公告

基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将招募说明

书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人同时将基金合同正文、

基金托管协议登载在网站上。

基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的

当日登载于指定报刊和网站上。

基金合同生效后,基金管理人在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在

网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

(二)基金合同生效公告

基金管理人在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

(三)基金开始申购、赎回公告

基金管理人于申购开始日、赎回开始日前至少3个工作日在指定报刊及网站上公告。

(四)基金资产净值、基金份额净值

基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人至少每周公告一次

基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回之后,基金管理人在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金

管理人在前述最后一个市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计

净值登载在指定报刊和网站上。

(五)定期报告

本基金定期报告包括季度报告、半年度报告和年度报告,由基金管理人按照相关规定进

行编制,经基金托管人复核后公告,同时报中国证监会备案。

1、季度报告:基金季度报告在每季度结束后的15个工作日内公告。

2、半年度报告:基金半年度报告在基金会计年度前6个月结束后的60日内公告。

3、年度报告:基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后的90日内公告。

4、基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性

风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障

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114

其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

5、法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定。

(六)临时公告

基金在运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益产生重大影响的事项时,有关信

息披露义务人须按照法律法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告:

1、基金份额持有人大会的召开及决议。

2、提前终止基金合同。

3、转换基金的运作方式。

4、基金管理人、基金托管人变更。

5、 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。

6、 基金管理人股东及其出资比例发生变更。

7、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动。

8、基金管理人的董事在一年内变更超过50%。

9、基金管理人或基金托管人托管部门主要业务人员一年内变更达30%以上。

10、 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁。

11、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。

12、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。

13、重大关联交易事项。

14、基金收益分配事项。

15、 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%。

17、 基金改聘会计师事务所。

18、变更基金份额发售机构。

19、基金更换注册登记机构。

20、暂停办理基金的申购和赎回。

21、开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。

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115

22、基金发生巨额赎回并延期支付。

23、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。

24、基金暂停接收申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。

25、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项。

26、 基金管理人采用摆动定价机制进行估值。

27、其他重大事项。

(七)信息披露文件的存放与查阅

本基金基金合同、托管协议、招募说明书、基金份额发售公告、基金合同生效公告、定

期报告、临时公告等文本存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资者可

免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金管理人

和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

十八、风险揭示

(一)投资于本基金的主要风险

1、市场风险

证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将对本基金财产产生潜在风险,主要

包括:

( 1)政策风险

货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,导致市

场价格波动,影响基金收益而产生风险。

( 2)经济周期风险

证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对

证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。

( 3)利率风险

金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企

业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。

( 4)上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公

司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。

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( 5)购买力风险

本基金投资的目的是使基金资产保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得

的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

2、信用风险

指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到

期本息,导致基金财产损失。

3、流动性风险

指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。

在开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位

调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。

在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减

少或应对基金的流动性风险,投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接

受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。

投资者应该了解自身的流动性偏好,并评估是否与本基金的流动性风险匹配。

( 1)基金申购、赎回安排

投资人具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份

额的申购、赎回与转换”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。

( 2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股

票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。一般情况下本基金拟投资的资产类别

具有较好的流动性,但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金

管理人将根据历史经验和现实条件,制定出现金持有量的上下限计划,在该限制范围内进行

现金比例调控或现金与证券的转化。同时,本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对

各类标的资产的预期流动性合理进行资产配置,以防范流动性风险。

( 3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回情形时,基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施:

①延期办理巨额赎回申请;

②暂停接受赎回申请;

③延缓支付赎回款项;

④摆动定价;

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⑤中国证监会认定的其他措施。

( 4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法

规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请等进行适度调整,作

为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施,包括但不限于:

①延期办理巨额赎回申请

当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

在此情形下,投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理,同时投资人完成基金赎

回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

②暂停接受赎回申请

投资人具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”中的“(八)巨额赎回的认定

及处理方式”和“(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”,详

细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。

在此情形下,投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资人完成基金赎回时的

基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。

③延缓支付赎回款项

投资人具体请参见基金合同“十三、基金的申购与赎回”中的“(八)巨额赎回的认定

及处理方式”和“(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”,详

细了解本基金延缓支付赎回款项的情形及程序。

在此情形下,投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。

④收取短期赎回费

本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额

计入基金财产。

⑤暂停基金估值

投资人具体请参见基金合同“二十一、基金资产估值”中的“(六)暂停公告净值和暂

停基金估值的情形”,详细了解本基金暂停估值的情形及程序。

在此情形下,投资人没有可供参考的基金份额净值,基金申购赎回申请或被暂停。

⑥摆动定价

当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金

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估值的公平性。

当基金采用摆动定价时,投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值,将会根据投资

组合的市场冲击成本而进行调整,使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者,

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公

平对待。

⑦中国证监会认定的其他措施。

4、管理风险

在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的

信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技

术等对基金收益水平存在影响。

5、操作或技术风险

指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失

误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、 IT系统

故障等风险。

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影

响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、

注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。

根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则,中登公司和交易所对交易参与人的证券

交易资金进行前端额度控制,由于执行、调整、暂停该控制,或该控制出现异常等,可能影

响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。

6、合规性风险

指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及基金

合同有关规定的风险。

7、其他风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金

财产的损失。

金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能

力之外的风险,可能导致基金或者基金持有人利益受损。

(二)声明

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资人自愿投资于本基金,须自行承

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担投资风险。

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过本招募说明书“五、相关服

务机构” 中所列代销机构代理销售,但是,基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代

销机构担保或者背书,代销机构并不能保证其收益或本金安全。

十九、基金的终止与清算

(一)基金的终止

有下列情形之一的,本基金经中国证监会批准后终止:

1、存续期间内,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作日

基金资产净值低于人民币5,000万元,基金管理人宣布本基金终止。

2、基金经基金份额持有人大会表决终止。

3、因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止。

4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金的管理人,而无其他

适当的基金管理机构承接其权利及义务。

5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金的托管人,而无其他

适当的基金托管机构承接其权利及义务。

6、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销。

7、法律法规或中国证监会允许的其他情况。

基金终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金进行清算。

(二)基金的清算

1、基金清算小组

( 1)自基金终止之日起 30 个工作日内成立基金清算小组,基金清算小组在中国证监会

的监督下进行基金清算,在基金清算小组接管基金资产之前,基金管理人和基金托管人应按

照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

( 2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小

组可以聘用必要的工作人员。

( 3)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可

以依法进行必要的民事活动。

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2、清算程序

( 1)基金终止后,由基金清算小组统一接管基金财产。

( 2)基金清算小组对基金财产进行清理和确认。

( 3)对基金财产进行评估和变现。

( 4)将基金清算结果报告中国证监会。

( 5)公布基金清算公告。

( 6)对基金财产进行分配。

3、清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

4、基金剩余资产的分配

基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后如有余额,按基金份额持有人持有的基

金份额比例进行分配。

5、基金清算的公告

基金终止并报中国证监会核准后 5 个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关

重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组于中国证监会批准后 3 个工作日内公

告。

6、清算账册及文件的保存

基金清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

二十、基金合同的内容摘要

以下内容摘自《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》。

“五、基金管理人的权利与义务

(一)基金管理人的权利

1、自本基金基金合同生效之日起,依法独立管理和运用基金资产。

2、决定基金收益分配方案。

3、获取基金管理费以及法律法规和基金合同规定的其他收入。

4、代表基金对所投资公司行使股东权利。

5、代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利。

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6、代表基金参与基金与第三人的诉讼。

7、在符合有关法律法规的前提下,制订和调整开放式基金业务规则。

8、销售基金份额,获取认购费、申购费。

9、在符合有关法律法规的前提下,制定基金促销活动,在一定时期内对符合一定条件

的投资者进行费用优惠,减免收取本基金合同规定的归属基金管理人或由其支配使用的各项

费用。

10、选择和更换销售代理人,并对其销售代理行为进行必要的监督。

11、选择和更换注册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行必要的监督。

12、基金合同规定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金

份额的赎回。

13、监督基金托管人,如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定,应呈报

中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益。

14、在更换基金托管人时,提名新任基金托管人。

15、法律法规及基金合同规定的其他权利。

(二)基金管理人的义务

1、遵守基金合同。

2、自基金基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金资产。

4、配备足够的具有专业资格的人员办理基金的认购、申购和赎回等业务或委托其他合

格机构代为办理。

5、配备足够的具有专业资格的人员办理基金的注册登记业务或委托其他合格机构代为

办理。

6、不谋求对上市公司的控股和直接管理。

7、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独

立。

8、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得委托其他人运作

基金资产。

9、接受基金托管人依法进行的监督。

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10、计算并公告基金资产净值和基金份额净值。

11、严格按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露

及报告义务。

12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同及

其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不向他人泄露。

13、按规定向基金份额持有人分配基金收益。

14、依据《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人

大会。

15、负责基金注册登记。基金管理人应严格按照有关法律法规及本基金合同,办理或委

托其他机构办理本基金的注册登记业务。

16、按照法律法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分

红款项。

17、保管基金的会计账册、报表、记录和基金份额持有人名册15年以上。

18、参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。

19、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并

通知基金托管人。

20、因过错导致基金资产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除。

21、基金托管人因过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金向基金托管人追偿,

除法律法规和基金合同规定外,基金管理人不对基金托管人承担连带责任。

22、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出。 保证投资者能够按照

基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件。

23、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动。

24、法律法规及基金合同规定的其他义务。

六、基金托管人的权利与义务

(一)基金托管人的权利

1、依法持有并保管基金资产。

2、获取基金托管费。

3、监督本基金的投资运作。

4、监督基金管理人,如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定,应呈报

中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益。

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5、在更换基金管理人时,提名新任基金管理人。

6、法律法规及基金合同规定的其他权利。

(二)基金托管人的义务

1、遵守基金合同。

2、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产。

3、设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金

托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜。

4、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得委托其他人托管

基金资产。

5、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值。

6、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资产

的安全,保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立。 对不

同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、

账册记录等方面相互独立。

7、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。

8、按规定设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户,负责基金投资于证券的清算

交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。

9、保守基金商业秘密,除《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定另有

规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露。

10、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国银监会。

11、采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有

关法律文件的规定。

12、采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销

价格的方法符合基金合同等法律文件的规定。

13、采取适当、合理的措施,使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定。

14、在基金定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否

严格按照基金合同的规定进行。 如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明

基金托管人是否采取了适当的措施。

15、按有关规定,建立并保管基金份额持有人名册,保存基金的会计账册、报表和记录

等15年以上。

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16、按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

17、依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项。

18、参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。

19、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会和

中国银监会,并通知基金管理人。

20、因过错导致基金资产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除。

21、基金管理人因过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金向基金管理人追偿。

22、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动。

23、法律法规及基金合同规定的其他义务。

七、基金份额持有人的权利与义务

(一)基金份额持有人的权利

1、按照规定要求召开基金份额持有人大会。

2、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权。

3、取得基金收益。

4、获取基金业务及财务状况的公开资料。

5、按照基金合同的规定赎回基金份额,并在规定的时间取得有效申请的款项。

6、取得基金清算后的剩余资产。

7、知悉基金合同规定的有关信息披露内容。

8、提请基金管理人或基金托管人履行按本基金合同规定应尽的义务。

9、因基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损害,

有权要求赔偿。

10、法律法规及基金合同规定的其他权利。

(二)基金份额持有人的义务

1、遵守基金合同及相关业务规则。

2、缴纳基金认购、申购款项,承担规定的费用。

3、承担基金亏损或者终止的有限责任。

4、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动。

5、法律法规及基金合同规定的其他义务。

八、基金份额持有人大会

(一)召开事由

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有以下情形之一的,应召开基金份额持有人大会:

1、修改基金合同,但本基金合同另有规定的除外。

2、更换基金管理人或基金托管人。

3、提高基金管理费率或基金托管费率。

4、提前终止基金合同。

5、与其他基金合并。

6、单独或合计持有基金总份额10%以上的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会。

7、基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

8、中国证监会规定的其他情形,有对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他

事项。

以下情形不需召开基金份额持有人大会:

1、调低基金管理费率、基金托管费率。

2、在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式。

3、因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改。

4、对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化。

5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。

6、按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(二)召集方式

1、在正常情况下,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。基金托管人认为有

必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应

当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召

开的,应当自行召集。

3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应

当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上的基

金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收

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到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金

管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开。基金管理人和基

金托管人都不召集基金份额持有人大会的,基金份额持有人可以自行召集基金份额持有人大

会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的,应当至少提前30日向中国证监会备案。

(三)通知

召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日,在至少一种中国证监会指定的信

息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容:

1、会议召开的时间、地点和方式。

2、会议拟审议的主要事项。

3、确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人资格的权利登记日。

4、代理投票授权委托书送达时间和地点。

5、会务常设联系人姓名、电话。

采取通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其联系

方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人,还应另行书面通

知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另

行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持

有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监

督。

(四)会议的召开方式

会议的召开方式由召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召

开基金份额持有人大会。

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,现

场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

( 1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。

( 2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效的

凭证所对应的基金份额占本基金在权利登记日基金总份额的50%以上。

2、通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。

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在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

( 1)大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关提

示性公告。

( 2)大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同地称

为“ 监督人” )到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

( 3)大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的

书面表决意见。

( 4)所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权

利登记日基金总份额的50%以上。

( 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同

时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人

的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。

( 6)会议通知公布前已报中国证监会备案。

如果开会条件达不到上述现场开会或通讯方式开会的条件,则对同一议题可履行再次开

会的程序,再次开会日期的提前通知期限为至少10天,但确定有权出席会议的基金份额持有

人资格的权利登记日不应发生变化。

(五)议事内容与程序

1、议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如修改基金合同、更换基金管理人或

基金托管人、提高基金管理费率或基金托管费率、提前终止基金合同、与其他基金合并以及

召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

2、议事程序

( 1)现场开会

在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)款规定程序确定和公布监票

人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。基金份额持有人大

会由基金管理人召集的,大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表;基金份额持有人大

会由基金托管人召集的,大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表;基金份额持有人大

会由基金份额持有人召集的,大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额持有人自行

选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定,则由出席大会的基金份额持有人以所代

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表的基金份额50%以上(不含50%)多数选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持

有人大会的主持人。

( 2)通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,由召集人至少提前30日公布提案。在所通知的表决截止日期

第二天统计全部有效表决,在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但拒绝

到场监督,则在公证机构监督下形成的决议有效。

(六)表决

1、基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

( 1)一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%)多

数通过方为有效;除下列( 2)所规定的须以特别决议通过的事项以外的其他事项均以一般

决议的方式通过。

( 2)特别决议。特别决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方

可作出。更换基金管理人、更换基金托管人、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议

通过方为有效。

3、 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

4、采取通讯方式进行表决时,除非有充分相反证据证明,否则其表面符合法律法规和

会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。

5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐

项表决。

(七)计票

1、现场开会

( 1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人

授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大

会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有

人代表担任监票人。

( 2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

( 3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如

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129

果大会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对

大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持

人应当立即重新清点并公布重新清点结果。

2、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票,并由公证机构对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒

绝到场监督,则大会召集人可自行授权三名监督员进行计票,并由公证机构对其计票过程予

以公证。

(八)生效与公告

基金份额持有人大会表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核

准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起5个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息

披露媒体公告。采用通讯方式召开基金份额持有人大会的,应在公告基金份额持有人大会决

议时公告公证书全文、公证机关及公证员姓名。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

定。

(九)法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的,从其规定。

二十五、基金的信息披露

(四)信息披露文件的存放与查阅

信息披露文件文本存放在基金管理人、基金托管人和基金代销机构的办公场所和营业场

所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

二十九、争议处理

本基金合同受中华人民共和国法律管辖。

本基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议应当通过协

商或者调解解决,协商或者调解不能解决的,可向有管辖权的人民法院起诉,也可根据事后

达成的仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。

三十一、基金合同的修改与终止

(二)基金合同的终止

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1、出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后终止:

( 1)存续期间内,基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作

日基金资产净值低于人民币5,000万元,基金管理人宣布本基金终止。

( 2)基金经基金份额持有人大会表决终止。

( 3)因重大违法行为,基金被中国证监会责令终止。

( 4)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金的管理人,而无其

他适当的基金管理机构承接其权利及义务。

( 5)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金的托管人,而无其

他适当的托管机构承接其权利及义务。

( 6)由于投资方向变更引起的基金合并、撤销。

( 7)法律法规或中国证监会允许的其他情况。

2、基金合同的终止。本基金终止后,须按法律法规和本基金合同对基金进行清算。中

国证监会对清算结果批准并予以公告后本基金合同终止。 ”

本基金基金合同存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,投

资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

二十一、基金托管协议的内容摘要

以下内容摘自《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》。

“一、托管协议当事人

(一)基金管理人(或简称‘ 管理人’ )

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

法定代表人:杨明辉

成立时间: 1998 年 4 月 9 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

注册资本: 2.38 亿元

组织形式:有限责任公司

存续期间: 100 年

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经营范围:(一)基金募集;(二)基金销售;(三)资产管理;(四)从事特定客户资产

管理业务;(五)中国证监会核准的其他业务。

(二)基金托管人(或简称‘ 托管人’ )

名称:中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人: 陈四清

注册资本: 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

经营范围: 吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;

发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供

信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;

外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇

担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的

外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行

及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机

构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理

发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。

组织形式: 股份有限公司

营业期限:持续经营

三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查

(一)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和有关证券法规的规定,托管人应对基金

管理人就基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值

的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、

基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

其中,基金托管人根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》对投资组

合的比例做如下监督:

1)现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

2)基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行

的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;基金管理人管理的且由本基金托

管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通

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股票的 30%;

3)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

4)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理人

承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

易的,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所

导致的风险或损失。

1、基金托管人发现基金管理人有违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和有关

法律、法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知

后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对

通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在

限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

2、如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契约》或本托

管协议,基金托管人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律法规、《基

金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施,以保

护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金持有

人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。

(二)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,基金管理人就基金托管

人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅自动

用基金资产、是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人

进行监督和核查。

1、基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管

人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、

减损、或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取

必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》和

有关法律、法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知

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后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期

内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。

3、如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金契约》或本托

管协议,基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律法规、《基

金契约》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施,以保

护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金持有

人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。

(三)基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监

督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督

权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改

正的,监督方应报告中国证监会。

四、基金资产保管

(一)基金资产保管的原则

1、本基金所有资产的保管责任,由基金托管人承担。基金托管人将遵守《信托法》、《暂

行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,为基金持有人的最大利益处理基金事

务。基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效的持有并保管

基金资产。

2、基金托管人应当设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;建立健全内部风险监控制度,

对负责基金资产托管的部门和人员的行为进行事先控制和事后监督,防范和减少风险。

3、基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施(包括硬件和

软件),并对设备和设施进行维修、维护和更换,以保持设备和设施的正常运行。

4、除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关规定外,

不为自己及任何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三

方谋取利益,所得利益归于基金资产;基金托管人不得将基金资产转为其固有财产,不得将

固有资产与基金资产进行交易,或将不同基金资产进行相互交易;违背此款规定的,将承担

相应的责任,包括但不限于恢复基金资产的原状、承担赔偿责任。

5、基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开,将本基金资产与其托管的其他基

金资产严格分开;基金托管人应当为基金设立独立的账户,建立独立的账簿,与基金托管人

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134

的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账

户设置、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性。

6、除依据《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、本《基金契约》及其他有关规定外,

基金托管人不得委托第三人托管基金资产;

7、基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,不得自行

运用、处分、分配基金的任何资产。

(二)基金合同生效时募集资金的验证

基金设立募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募

集专户” ,该账户由基金管理人开立并管理。基金设立募集期满,由基金发起人聘请具有从

事相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的

2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。

(三)基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户。本基金的银行预

留印鉴,由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付

赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。

3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进

行本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《银行账户管理办法》、《现

金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、

《支付结算办法》以及其他有关规定。

(四)基金证券账户和资金账户的开设和管理

1、基金托管人应当代表本基金,以托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有

限责任公司开设证券账户。

2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的

任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算资金账户,

用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉

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135

及的资金结算业务。

4、基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理,而不限

于上述关于账户开设、使用的规定。

5、在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相

关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

使用的规定。

(五)债券托管(乙类)账户的开设和管理

1、基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆

借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结

算有限责任公司开设债券托管(乙类)账户,并代表基金进行债券和资金的清算。在上述手

续办理完毕之后,由基金托管人负责向银行监管部门进行报备。

2、基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,

协议正本由基金托管人保管,协议副本由基金管理人保存。

(六)基金资产投资的有关实物证券的保管

实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库,但要与非本基金的其他实物证券分开

保管;也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司的代保管

库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的

指令办理。

(七)与基金资产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管

理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保

证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。

八、资产净值估算和会计核算

(二)基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额资产净值是指计算日

基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值。

2、基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金契约》的规定。用

于基金信息披露的基金资产净值和基金份额资产净值由基金管理人负责计算,基金托管人复

核。基金管理人应于每个工作日结束后计算得出当日的基金份额资产净值,并在盖章后以加

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密传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后马上对净值计算结果进行复

核,并在盖章后以加密传真方式将复核结果传送给基金管理人;如果基金托管人的复核结果

与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人有权按照其对

基金净值的计算结果对外予以公布,基金托管人有权将相关情况报中国证监会备案。

十、基金持有人名册的保管

基金持有人名册,包括基金设立募集期结束时的基金持有人名册、基金权益登记日的基

金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个交易日的基金持有

人名册,应当根据有关法律法规的规定妥善保管之。为基金托管人履行有关法律法规、基金

契约规定的职责之目的,基金管理人(注册登记机构)应当提供任何必要的协助。

十八、适用法律与争议解决

(一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

(二)基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好

协商解决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,

则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时该会

的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的

争议之外,各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间,双方当事人应恪守基金

管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金契约》和托管协议规定

的义务,维护基金持有人的合法权益。

二十、托管协议的修改和终止

(一)本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容

不得与《基金契约》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。

(二)发生以下情况,本托管协议终止:

1、基金或《 基金契约》终止。

2、本基金更换基金托管人。

3、本基金更换基金管理人。

4、发生《暂行办法》、《试点办法》或其他法律法规规定的终止事项。 ”

二十二、对基金份额持有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。

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基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有

人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:

(一)资料发送

1、基金交易对账单

基金管理人根据持有人账户情况定期或不定期发送对账单,但由于基金份额持有人在本

公司未详实填写或更新客户资料( 含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等)

导致基金管理人无法送出的除外。

2、其他相关的信息资料

指随基金交易对账单不定期发送的基金资讯材料,如基金新产品或新服务的相关材料、

客户服务问答等。

( 二) 电子交易

持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行

借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦

发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中

国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者,开通天天盈账户等第三方

支付账户的个人投资者,以及在华夏基金投资理财中心开户的个人投资者,在登录本公司网

站( )或本公司移动客户端,与本公司达成电子交易的相关协议,接受

本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、

资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公

司网站查询。

( 三)电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期

通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、 公司动态等服务提示。

( 四)呼叫中心

1、自动语音服务

提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基

金份额净值、基金账户余额等信息。

2、人工电话服务

提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8: 30~21: 00,周六至

周日的人工电话服务时间为 8: 30~17: 00,法定节假日除外。

华夏大盘精选证券投资基金招募说明书(更新)

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客户服务电话: 400-818-6666

客户服务传真: 010-63136700

( 五) 在线服务

投资者可通过本公司网站、 APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

1、查询服务

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”,查询基金账户情况、更改个人信息。

2、自助服务

在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务,投资者可通过在线客服查询最新热

点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

3、人工服务

周一至周五的在线客服人工服务时间为 8: 30~21: 00,周六至周日的在线客服人工服

务时间为 8: 30~17: 00,法定节假日除外。

4、资讯服务

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管

理人最新动态、热点问题等。

公司网址:

电子信箱: service@ChinaAMC.com

( 六)客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传

真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代

销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。

二十三、其他应披露事项

(一) 2018 年 3 月 1 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华瑞

保险销售有限公司为代销机构的公告。

(二) 2018 年 3 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增天津

万家财富资产管理有限公司为代销机构的公告。

(三) 2018 年 3 月 19 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中原

银行股份有限公司为代销机构的公告。

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(四) 2018 年 3 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》修订旗下开放式基金基金合同的公告。

(五) 2018 年 3 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》对短期投资行为收取短期赎回费的提示性公告。

(六) 2018 年 3 月 28 日发布华夏大盘精选证券投资基金 2017 年年度报告。

(七) 2018 年 4 月 21 日发布华夏大盘精选证券投资基金 2018 年第 1 季度报告。

(八) 2018 年 4 月 23 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中民

财富基金销售(上海)有限公司为代销机构的公告。

(九) 2018 年 4 月 28 日发布华夏基金管理有限公司公告。

(十) 2018 年 5 月 2 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在安信证

券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

(十一) 2018 年 5 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增和

耕传承基金销售有限公司为代销机构的公告。

(十二) 2018 年 5 月 19 日发布华夏基金管理有限公司公告。

(十三) 2018 年 6 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国金

证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

(十四) 2018 年 6 月 29 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增凤

凰金信(银川)基金销售有限公司为代销机构的公告。

(十五) 2018 年 7 月 5 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增鼎

信汇金(北京)投资管理有限公司为代销机构的公告。

(十六) 2018 年 7 月 5 日发布关于华夏基金管理有限公司旗下基金在浙江金观诚基金

销售有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告。

(十七) 2018 年 7 月 18 日发布华夏大盘精选证券投资基金 2018 年第 2 季度报告。

(十八) 2018 年 7 月 26 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北

京晟视天下投资管理有限公司为代销机构的公告。

(十九) 2018 年 8 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海

证券有限责任公司开通定期定额申购业务的公告。

(二十) 2018 年 8 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在中国

国际金融股份有限公司开通定期定额申购业务的公告。

(二十一) 2018 年 8 月 20 日发布华夏基金管理有限公司关于华夏大盘精选证券投资基

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金新增汇丰银行(中国)有限公司为代销机构的公告。

(二十二) 2018 年 8 月 22 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增

上海银行股份有限公司为代销机构的公告。

(二十三) 2018 年 8 月 25 日发布华夏大盘精选证券投资基金 2018 年半年度报告。

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,

投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

二十五、备查文件

(一)备查文件目录

1、中国证监会核准基金募集的文件。

2、《华夏大盘精选证券投资基金基金合同》。

3、《华夏大盘精选证券投资基金托管协议》。

4、法律意见书。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

(二)存放地点

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

(三)查阅方式

投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后,

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